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证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为的，应当采取( )措施。
证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为的，应当采取( )措施。
admin
2013-05-20
39
问题
证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为的，应当采取( )措施。
选项
A、通过内部程序报告
B、机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
C、向中国证券业协会报告
D、证券业协会不处理的，向中国证监会报告
答案
A,B
解析
《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告。机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/C8Rg777K
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证券基础知识
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