上市公司非公开发行股票应当符合下列( )条件。 Ⅰ．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 Ⅱ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅲ．上

admin2022-08-16 58

问题上市公司非公开发行股票应当符合下列( )条件。
Ⅰ．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
Ⅱ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
Ⅲ．上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
Ⅳ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让

选项 A、Ⅰ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第9条，发行对象属于下列情形之一的，其认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。1-2 推荐和申报

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关于货币市场和资本市场的理解，下列表述错误的是()。

利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的()。

根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，下列做法正确的是()。　　Ⅰ．不与同事交流所知道的秘密信息　　Ⅱ．不透漏尚处于禁止公开期间的信息　　Ⅲ．不泄露在执业活动中所获知的内幕信息　　Ⅳ．向上级领

()是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。

设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近()年没有违法记录。

关于基金销售结算资金，下列说法错误的是()。

下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。

英文题目中英文实词个数一般不能超过()

系统性红斑狼疮所致的疣状心内膜炎，其赘生物的主要成分是

药物或代谢物可发生结合反应的基团有

下列不属于对外提供国家秘密测绘成果的是()。

风险识别的依据包括：()。

企业价值评估中所选择的折现率一般不低于()。

证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。(　　)

下列关于风险理财的描述中，错误的有()。

如果f(x)在[a，b]上连续，无零点，但有使f(x)取正值的点，则f(x)在[a，b]上的符号为________．

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根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，下列做法正确的是()。 Ⅰ．不与同事交流所知道的秘密信息 Ⅱ．不透漏尚处于禁止公开期间的信息 Ⅲ．不泄露在执业活动中所获知的内幕信息 Ⅳ．向上级领

()是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。

设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近()年没有违法记录。

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