以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。

admin2013-05-10 36

问题以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。

选项 A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B、证券公司在资产管理业务中管理不善
C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D、证券公司高级管理人员营私舞弊

答案D

解析管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。如与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()

某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于()办理。

召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。()

上海证券交易所B股实行净额交收。()

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。()

各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。()

证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立，表现为开户和()两个环节。

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()

下列关于李白的说法错误的是【】

甲持刀追杀仇人乙，在经过一条公路时，乙被飞驰而来的卡车撞死，对于甲的行为，下列说法不正确的是()。

铁路工程变更设计中，()应对Ⅰ类变更设计文件进行初审。

保险合同的主体分为当事人和关系人。签订保险合同的双方是保险合同的当事人，即保险人和投保人；与保险合同发生间接关系的是保险合同的关系人，包括被保险人和受益人。()

一般来说，处于()的投资人的理财理念是避免财富的快速流失，承担低风险的同时获得有保障的收益。(2009年下半年)

某邮政局工作人员于某，一次偶然发现一封破损的信件中有100元人民币，于是他将人民币取出，而将信毁掉。此后，他为了窃取财物，毁掉他人信件、包裹等百余封(次)，获取财物共约2万多元。对于某的行为应当认定为()。

"Themoregadgetsthereare,the【C1】______thingsseemtoget."saidHonoreErvin,co-authorofTheEtiquetteGirls:ThingsYou

Whatisthemainsubjectofthepassage?Knowledgeofthehistoryofsomebeadsmaybeusefulinthestudiesdonebywhichoft

Alcoholismcreatesmanyseverephysicalproblems.Morethanthreedrinksadayoverafewweekscausesdestructivechangesinth

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某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于()办理。

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净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。()

上海证券交易所B股实行净额交收。()

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_____万元以上____万元以下的罚款。()

各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。()

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一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()

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某邮政局工作人员于某，一次偶然发现一封破损的信件中有100元人民币，于是他将人民币取出，而将信毁掉。此后，他为了窃取财物，毁掉他人信件、包裹等百余封(次)，获取财物共约2万多元。对于某的行为应当认定为()。

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