首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
admin
2013-05-10
57
问题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
选项
A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B、证券公司在资产管理业务中管理不善
C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D、证券公司高级管理人员营私舞弊
答案
D
解析
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。如与客户签订资产管理合同不规范、约定不明,操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CCDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
以下不属于集合资产管理业务特点的是()
下列()不属于禁止内幕交易的主要措施。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满2年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()
深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。()
转托管可以是一只证券也可以是多只证券,也可以是一只证券的部分或全部。()
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。()
交收系统在T日对T+0进行预交收。()
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()
证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立,表现为开户和()两个环节。
随机试题
不属于护理质量控制内容的是
急性呼吸衰竭病人的护理措施不包括
土地估价师接受继续教育时间五年累计不得少于()学时。
鸦片浸膏(生物碱的含量为49%)
新股申购类理财产品收益率的影响因素是()。
幼儿无意想象的特点有()
基本:原理
商业银行应该依法保护存款人权益,下列行为中,没有做到依法保护存款人合法权益的是()。
香港“廉政公署”自1974年成立以来,强力肃贪,共调查2200多件贪污、行贿案件,检控涉案不法政府官员1355人。似香港弹丸之地,调查案件如此之多,涉及人员如此之众,但并未阻碍香港的经济发展与繁荣。这句话支持了一个论点,即( )。
下列方法中能完成主类实例初始化工作的是()。
最新回复
(
0
)