以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。

admin2013-05-10 42

问题以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。

选项 A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B、证券公司在资产管理业务中管理不善
C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D、证券公司高级管理人员营私舞弊

答案D

解析管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。如与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，证券交易所会员享有()等权利。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。()

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。()

交收系统在T日对T+0进行预交收。()

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是()

中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的()

Therearevariouswaysinwhichsexrolesandsex-rolestereotypesaretaught.Forexample,manyadultshandlebabiesdifferentl

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节日彩灯连接线路应采用绝缘铜导线，导线截面面积应满足载流量要求，且不应小于()。

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递延年金是指第一次收付款发生时间不在第一期末,而是隔若干期后才开始发生的年金,所以递延年金的终值大小与递延期无关,其计算方法和普通年金终值相同。()

某企业2017年支付生产车间人员如下费用：合同工工资1000万元，实习生工资60万元，返聘离休人员工资80万元；另支付劳务派遣公司用工费90万元。2017年企业计算企业所得税时允许扣除的职工工会经费限额是()万元。

【恒丰银行】()对于大脑相当于资料对于()

一般情况下，男人比女人长得要高一些，这是因为（）。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。

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