以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。

admin2013-05-10 38

问题以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。

选项 A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B、证券公司在资产管理业务中管理不善
C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D、证券公司高级管理人员营私舞弊

答案D

解析管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。如与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()

在我国，证券交易所会员享有()等权利。

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券公司。()

国债买断式回购的交易主体限于()

我国首支ETF开始上市交易的交易所和ETF在我国的全称分别为()

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是()

在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是()

证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。()

OnNovember5th1605,abandofEnglishCatholichotheadsplannedtodetonate36barrelsofgunpowderundertheHouseofLords.

呼吸链中的递氢体是呼吸链中以铁卟啉为辅基的电子传递体是

关于心肌炎的描述，哪项是错误的

某建筑工程建筑面积5万平方米，按照建设部关于专职安全生产管理人员配备的规定，该建筑工程项目应当至少配备（）名专职安全生产管理人员。

合同履行的原则有()。

根据《堤防工程施工规范》SL260—98，堤防工程施工严禁在堤身两侧设计规定的()内取土。

_________反映了原始先民对音高观念和音阶规律的认识，是我国目前所知新石器时期年代最早的乐器。

衡量一个国家经济社会发达程度和现代化水平的一个重要标志是工业占国民生产总值的比重。()

实现全面小康社会的目标，最根本的是()

A、TRUEB、FALSEA

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

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除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()

在我国，证券交易所会员享有()等权利。

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券公司。()

国债买断式回购的交易主体限于()

我国首支ETF开始上市交易的交易所和ETF在我国的全称分别为()

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是()

在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是()

证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。()

OnNovember5th1605,abandofEnglishCatholichotheadsplannedtodetonate36barrelsofgunpowderundertheHouseofLords.

呼吸链中的递氢体是呼吸链中以铁卟啉为辅基的电子传递体是

关于心肌炎的描述，哪项是错误的

某建筑工程建筑面积5万平方米，按照建设部关于专职安全生产管理人员配备的规定，该建筑工程项目应当至少配备（）名专职安全生产管理人员。

合同履行的原则有()。

根据《堤防工程施工规范》SL260—98，堤防工程施工严禁在堤身两侧设计规定的()内取土。

_________反映了原始先民对音高观念和音阶规律的认识，是我国目前所知新石器时期年代最早的乐器。

衡量一个国家经济社会发达程度和现代化水平的一个重要标志是工业占国民生产总值的比重。()

实现全面小康社会的目标，最根本的是()

A、TRUEB、FALSEA

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。