以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。

admin2013-05-10 24

问题以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。

选项 A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B、证券公司在资产管理业务中管理不善
C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D、证券公司高级管理人员营私舞弊

答案D

解析管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。如与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《标准券折算率管理办法》规定，每()收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是()

下列()不属于禁止内幕交易的主要措施。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，()，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为()

根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是()

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。()

存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。()

对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()

理想流体在同一流管中做稳定流动时，对于不同截面的流量是：

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分B．条件(2)充分，但条件(1)不充分C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分D．条件(1)充分，条件(2)也充分E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2)联

A．梗死灶呈节段性B．梗死易液化C．梗死灶呈锥形D．梗死灶呈地图状E．梗死灶呈化脓性脾梗死

男，45岁，肝炎病史10年，近2个月来感腹胀明显，心慌、气促，呼吸困难。查体：腹部膨隆，状如蛙腹，B超示大量腹水。其腹水发生的原因不包括

在战争、饥荒、瘟疫及疾病高发区的调查研究和实际考察属于

()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

教师成某带领小班幼儿进行户外活动，东东在玩滑梯时突然从滑梯上摔伤。事后调取监控录像发现，事发时成某背对着幼儿活动区域。对东东所受伤害应承担赔偿责任的主体是()。(2017年下半年真题)

A、 B、 C、 D、 C

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《标准券折算率管理办法》规定，每()收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是()

下列()不属于禁止内幕交易的主要措施。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，()，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为()

根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是()

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。()

存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。()

对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()

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A．条件(1)充分，但条件(2)不充分B．条件(2)充分，但条件(1)不充分C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分D．条件(1)充分，条件(2)也充分E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2)联

A．梗死灶呈节段性B．梗死易液化C．梗死灶呈锥形D．梗死灶呈地图状E．梗死灶呈化脓性脾梗死

男，45岁，肝炎病史10年，近2个月来感腹胀明显，心慌、气促，呼吸困难。查体：腹部膨隆，状如蛙腹，B超示大量腹水。其腹水发生的原因不包括

在战争、饥荒、瘟疫及疾病高发区的调查研究和实际考察属于

()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

教师成某带领小班幼儿进行户外活动，东东在玩滑梯时突然从滑梯上摔伤。事后调取监控录像发现，事发时成某背对着幼儿活动区域。对东东所受伤害应承担赔偿责任的主体是()。(2017年下半年真题)

A、 B、 C、 D、 C

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(　　)。