首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
admin
2013-05-10
60
问题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
选项
A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B、证券公司在资产管理业务中管理不善
C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D、证券公司高级管理人员营私舞弊
答案
D
解析
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。如与客户签订资产管理合同不规范、约定不明,操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CCDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
质押券欠库的,中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。()
以下不属于集合资产管理业务特点的是()
证券自营业务的出纳是指由结算参与人自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付。()
有形席位是属于一种场外报盘,它无需证券公司派驻场内交易员,而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券指令。()
清算一般有三种解释:一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动,收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算,适用()解释。
在自营账户的审核和稽核制度中,不属于禁止行为的是()
证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(),从而造成证券价格异常波动。
下列关于开放式基金的卖出价的说法中,正确的是()
证券交易所质押式回购交易要求,用于债券回购的券种必须()
下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的是()
随机试题
下列句子中属于使动用法的是()
Theold-fashionedchairinthelivingroomhasbeen______frommygreatgrandmother.
A.玻璃样变性B.水样变性C.脂肪变性D.纤维素样坏死E.淀粉样变性Alzheimer病脑组织中的老年斑为
药物代谢的主要部位是
女,60岁。多饮多食15年,空腹血糖常波动于10.5mmol/L左右。近2个月来眼睑及下肢轻度水肿,BP160/98mmHg,尿蛋白定量250mg/d。该患者最可能的诊断是
下列地面面层中,属于整体地面面层的有( )。
主张让儿童顺其自然,甚至摆脱社会影响而发展的教育家是法国的___________,宣扬其自然主义教育理想的作品是___________。
甲是某搬运场司机,在搬运场驾车作业时违反操作规程,不慎将另一职工轧死,对甲的行为应当如何处理?()
阅读材料回答问题:周恩来是新中国外交的创始人、奠基者之一。他在长达26年的总理生涯中,以决策人、指挥者、实践家三位一体的身份,以异乎寻常的精力、才能和智慧,为新中国的外交事业作出了全面而杰出的贡献。周恩来是名副其实的中国现代外交第一人,是世界公认的杰出外
ADO对象模型中可以打开并返回RecordSet对象的是()。
最新回复
(
0
)