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询价对象有下列( )情形的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
询价对象有下列( )情形的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
admin
2012-07-02
48
问题
询价对象有下列( )情形的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
选项
A、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C、未按时提交年度总结报告
D、最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
答案
A,B,C
解析
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。询价对象如有下列情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除:①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件。②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上。③未按时提交年度总结报告。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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