在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露报告进行最终审核，这体现了内部控制中的( )。

admin2018-11-15 82

问题在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露报告进行最终审核，这体现了内部控制中的( )。

选项 A、有效性原则
B、相互制约原则
C、成本效益原则
D、独立性原则

答案D

解析独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金管理人内部控制的设立是与其管理模式紧密联系的，基金管理人按照其推行的管理模式设立相应的工作岗位，并赋予其责、权、利，规定独立的操作规程和处理程序。责任和权力是岗位责任原则中的关键因素，有什么样的岗位责任，就要赋予此岗位完成任务所必需的权力，切忌出现岗位职责不明确、权力不清楚的现象。岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离、执行岗位和审核岗位的分离、保管岗位和记账岗位的分离等。通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露报告进行最终审核，这体现了内部控制中的( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

如果按照个人投资所处生命周期的不同阶段来选择基金产品类型，一般来说，适合老年人的投资原则是()。

基金资产估值的最终目的是()。

下列各项中，属于另类投资的是()。I．权益资产Ⅱ．固定收益资产Ⅲ．对冲基金Ⅳ．私募股权

监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

混合基金中，风险较低、预期收益率也较低的基金类型是()。

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中，风险承受能力的影响因素包括()。I．风险厌恶程度Ⅱ．资产负债状况Ⅲ．收入支出状况Ⅳ．投资期限

关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是()。

基金公司在交易执行环节可能存在的风险有()。I．交易价格显著偏离公允价格Ⅱ．交易执行不独立于基金经理Ⅲ．对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。

网卡属于计算机的()

制剂含量测定结果的表示方法为

下列各项，不属异位妊娠保守治疗指征的是

【2012年第16题】如图3-535所示结构跨中A点的弯矩及挠度与右图结构跨中B点的弯矩及挠度相比，正确的是：

企业支付的下列保险费，不得在企业所得税税前扣除的是()。(2017年)

高中数学课程的具体目标之一是：发展数学应用意识和_，力求对现实世界中蕴涵的一些__进行思考和作出判断。

根据以下资料，回答问题。2005—2010年股票、基金交易的户均交易量最大的是哪个年份?()

若向量组(Ⅰ)：α1＝(1，0，0)T，α2＝(1，1，0)T，α3＝(1，1，1)T可由向量组(Ⅱ)：β1，β2，β3，β4线性表示，则(Ⅱ)的秩为_______．

NetWare的普通用户是由_______设定的。

在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露报告进行最终审核，这体现了内部控制中的( )。

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下列各项中，属于另类投资的是()。I．权益资产Ⅱ．固定收益资产Ⅲ．对冲基金Ⅳ．私募股权

监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

混合基金中，风险较低、预期收益率也较低的基金类型是()。

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中，风险承受能力的影响因素包括()。I．风险厌恶程度Ⅱ．资产负债状况Ⅲ．收入支出状况Ⅳ．投资期限

关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是()。

基金公司在交易执行环节可能存在的风险有()。I．交易价格显著偏离公允价格Ⅱ．交易执行不独立于基金经理Ⅲ．对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。

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下列各项，不属异位妊娠保守治疗指征的是

【2012年第16题】如图3-535所示结构跨中A点的弯矩及挠度与右图结构跨中B点的弯矩及挠度相比，正确的是：

企业支付的下列保险费，不得在企业所得税税前扣除的是()。(2017年)

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