首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。
admin
2020-02-11
59
问题
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。
选项
A、10万元以上60万元以下
B、30万元以上60万元以下
C、20万元以上60万元以下
D、40万元以上60万元以下
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CHug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列说法错误的是()。
若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是()。
目前，我国的基金主要投资于()。Ⅰ．公开发行上市的股票Ⅱ．非公开发行股票Ⅲ．闭债Ⅳ．货币市场工具
封闭式基金的固定存续期是()。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息保密制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．信息公开披露制度Ⅳ．年报审计监管
下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是()。
下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。
证券经纪业务的特点有()。Ⅰ．业务对象的选择性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性
证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致的()。Ⅰ．基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成Ⅱ．注册登记系统瘫痪Ⅲ．核算系统无法按正常时限显示基金净值Ⅳ．基金的投资交易指令无法
随机试题
微分方程y’+y=e－xcosx满足y(0)=0的特解为____________。
斯丹达尔的第一部小说是【】
那位老人宁愿独居乡下，也不愿和儿子一起住在城里。
患者女性，35岁。主诉大便时阴道脱出一肿物，检查发现，用力时可见阴道前壁膨出，宫颈外口距阴道口内2cm。宫体大小正常，后位，附件(-)。该病人合适的治疗为
发热3日出疹，疹间皮肤正常为发热3日出疹，疹间皮肤充血红肿为
必嗽平可发生重氮化偶合反应，是因其分子中含有
患者，男性，35岁。患腹外疝1年，站立或咳嗽时右侧腹股沟区出现疝块，可进入阴囊，平卧或用手推送，疝块可回纳腹腔而消失。若病人用力排便时，疝块突然增大不能回纳，伴有局部疼痛和压痛，此时疝的临床类型属于
《会计法》中所指的会计报表既包括单位对外提供的会计报表，也包括单位根据管理需要编制的仅供内部管理使用的会计报表。()
设在菜单编辑器中定义了—个菜单项，名为menul。为了在运行时隐藏该菜单项，应该使用的语句是
Itseemstomethatneighborsaregoing【B1】______inAmerica.Thefriendnextdoorfromwhomyouborrowedfoureggsoraladderh
最新回复
(
0
)
