证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

admin2013-05-20 11

问题证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

选项 A、受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B、受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C、受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

答案A,C

解析证券业从业人员诚信信息管理中，处罚处分信息的具体内容包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括作出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；受到中国证券业协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分。

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证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。()

《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为()。

中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

上市公司独立董事连续()未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是()。

巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。()

按照我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是()。

某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是()。

在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出(　　)。

按照中图法，《马克思主义大辞典》的大类标记符号是()。

急性血源性骨髓炎大块死骨形成的主要原因是

新生儿生理性黄疸出现的原因不是由于

“十九畏”中，人参“畏”的是()

A．异烟肼B．链霉素C．利福平D．乙胺丁醇E．对氨水杨酸用药期间需定期检查视力、视野的药物?()

自动喷水系统周期性检查、年度检测时，对于检查发现的系统故障，要及时分析故障原因，消除故障，确保系统完好有效。湿式报警阀组漏水的原因主要包括()。

公证书都具有证明民事法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性的作用。(　　)

一国货币制度的选择主要受经济方面的影响，这些影响因素包括()。

对于进口货物的成交价格不符合规定条件的，或者成交价格不能确定的，在客观上无法采用货物的实际成交价格时，海关经了解有关情况，并与纳税义务人进行价格磋商后，依次以下列()估定该货物的完税价格。

A、Ithasapersonalstyle.B、Itsoundsveryfamiliartoourears.C、Itisonewhosestyleyoucannotrecognize.D、Itdoesnotbe

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。()

《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为()。

中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

上市公司独立董事连续()未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是()。

巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。()

按照我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是()。

某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是()。

在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出( )。

按照中图法，《马克思主义大辞典》的大类标记符号是()。

急性血源性骨髓炎大块死骨形成的主要原因是

新生儿生理性黄疸出现的原因不是由于

“十九畏”中，人参“畏”的是()

A．异烟肼B．链霉素C．利福平D．乙胺丁醇E．对氨水杨酸用药期间需定期检查视力、视野的药物?()

自动喷水系统周期性检查、年度检测时，对于检查发现的系统故障，要及时分析故障原因，消除故障，确保系统完好有效。湿式报警阀组漏水的原因主要包括()。

公证书都具有证明民事法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性的作用。( )

一国货币制度的选择主要受经济方面的影响，这些影响因素包括()。

对于进口货物的成交价格不符合规定条件的，或者成交价格不能确定的，在客观上无法采用货物的实际成交价格时，海关经了解有关情况，并与纳税义务人进行价格磋商后，依次以下列()估定该货物的完税价格。

A、Ithasapersonalstyle.B、Itsoundsveryfamiliartoourears.C、Itisonewhosestyleyoucannotrecognize.D、Itdoesnotbe

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出(　　)。

公证书都具有证明民事法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性的作用。(　　)