证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

admin2013-05-20 20

问题证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

选项 A、受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B、受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C、受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

答案A,C

解析证券业从业人员诚信信息管理中，处罚处分信息的具体内容包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括作出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；受到中国证券业协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分。

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证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起()内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

1986年美联储通过了一项允许部分美国银行提供有限投资银行业务的政策，放松了对银行控股公司和其证券公司的监管。()

上市公司出现()情形的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的()等作出必要的承诺。

《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

股票基金的投资目标侧重于追求()。

在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是()。

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。()

某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是()。

在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受力以及投资偏好等基本情况,客户应当如实提供相关信息。()

姘居

麦角新碱不用于催产和引产的原因是

南宋时期以善画婴戏图著称的画家是（）。[河北2018]

Alzheimer’sDiseaseAlzheimer’sdisease(阿尔茨海默症，又叫老年痴呆症)affectsmillionsofpeoplearoundtheworld.Americanresearcherss

蓝光箱的使用以下哪项不正确（　　）。

施工组织总设计的施工组织对象是（）。

我国刑法对溯及力之规定所体现的原则是()。

在VisualFoxPro中，如果希望一个内存变量只限于在本过程中使用，说明这种内存变量的命令是()。

Wearecarryingoutmarketresearchinthenorthandthemidlandsfrom22ndto26th.______.

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起()内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

1986年美联储通过了一项允许部分美国银行提供有限投资银行业务的政策，放松了对银行控股公司和其证券公司的监管。()

上市公司出现()情形的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的()等作出必要的承诺。

《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

股票基金的投资目标侧重于追求()。

在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是()。

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。()

某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是()。

在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受力以及投资偏好等基本情况,客户应当如实提供相关信息。()

姘居

麦角新碱不用于催产和引产的原因是

南宋时期以善画婴戏图著称的画家是（）。[河北2018]

Alzheimer’sDiseaseAlzheimer’sdisease(阿尔茨海默症，又叫老年痴呆症)affectsmillionsofpeoplearoundtheworld.Americanresearcherss

蓝光箱的使用以下哪项不正确（ ）。

施工组织总设计的施工组织对象是（）。

我国刑法对溯及力之规定所体现的原则是()。

在VisualFoxPro中，如果希望一个内存变量只限于在本过程中使用，说明这种内存变量的命令是()。

Wearecarryingoutmarketresearchinthenorthandthemidlandsfrom22ndto26th.______.

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

蓝光箱的使用以下哪项不正确（　　）。