证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

admin2013-05-20 29

问题证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

选项 A、受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B、受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C、受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

答案A,C

解析证券业从业人员诚信信息管理中，处罚处分信息的具体内容包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括作出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；受到中国证券业协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CNRg777K

最新回复(0)

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满()个月。

发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起()内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。()

可转换公司债券每张面值50元。可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与此相同。()

1986年美联储通过了一项允许部分美国银行提供有限投资银行业务的政策，放松了对银行控股公司和其证券公司的监管。()

关于上市公司发行可转换公司债券的下列规定，说法正确的是()。

关于封闭式基金，下列描述正确的有()。

()不是平衡型基金的特点。

在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出(　　)。

普通话当中，音素[a]、[A]、[a]是／a／的音位变体。()

幂级数在(一1，1)上的和函数是_______．

急性病毒性肝炎患者最合理饮食为

木工机械有各种锯机、各种刨机等。木工机械事故与木工机械的特点有密切关系。下列有关木工刨床特点的说法中，错误的是()

热水采暖管道在安装完毕、压力试验前进行清洗，清洗介质为(　　)。

不涉及现金和银行存款收支的业务，应当填制转账凭证。(　　)

我国《保险法》规定，人寿保险以外其他保险的被保险人或者受益人，对保险人请求赔偿或者给付保险金的权利，自其知道保险事故发生之日起(　　)年不行使而消灭。

商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由银行承担。()

CosmeticsurgeryismorepopularintheUSthananywhereelse.Therearehardlyanyrisksinvolvedincosmeticoperations.

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满()个月。

发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起()内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。()

可转换公司债券每张面值50元。可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与此相同。()

1986年美联储通过了一项允许部分美国银行提供有限投资银行业务的政策，放松了对银行控股公司和其证券公司的监管。()

关于上市公司发行可转换公司债券的下列规定，说法正确的是()。

关于封闭式基金，下列描述正确的有()。

()不是平衡型基金的特点。

在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出( )。

普通话当中，音素[a]、[A]、[a]是／a／的音位变体。()

幂级数在(一1，1)上的和函数是_______．

急性病毒性肝炎患者最合理饮食为

木工机械有各种锯机、各种刨机等。木工机械事故与木工机械的特点有密切关系。下列有关木工刨床特点的说法中，错误的是()

热水采暖管道在安装完毕、压力试验前进行清洗，清洗介质为( )。

不涉及现金和银行存款收支的业务，应当填制转账凭证。( )

我国《保险法》规定，人寿保险以外其他保险的被保险人或者受益人，对保险人请求赔偿或者给付保险金的权利，自其知道保险事故发生之日起( )年不行使而消灭。

商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由银行承担。()

CosmeticsurgeryismorepopularintheUSthananywhereelse.Therearehardlyanyrisksinvolvedincosmeticoperations.

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出(　　)。

热水采暖管道在安装完毕、压力试验前进行清洗，清洗介质为(　　)。

不涉及现金和银行存款收支的业务，应当填制转账凭证。(　　)

我国《保险法》规定，人寿保险以外其他保险的被保险人或者受益人，对保险人请求赔偿或者给付保险金的权利，自其知道保险事故发生之日起(　　)年不行使而消灭。