证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

admin2013-05-20 39

问题证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

选项 A、受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B、受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C、受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

答案A,C

解析证券业从业人员诚信信息管理中，处罚处分信息的具体内容包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括作出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；受到中国证券业协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分。

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证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以股东大会公告的形式发布。()

《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为()。

上市公司独立董事连续()未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。

按投资理念的不同，证券投资基金可分为()。

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。()

巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。()

在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出(　　)。

简述甲状腺激素的生理作用。

A．骨肉瘤B．骨软骨瘤C．骨巨细胞瘤D．骨瘤属潜在恶性肿瘤的是

患者，男，68岁。高血压病史20年，近日突然意识丧失，深度昏迷，出现“三偏征”，伴有高热与呕血。应首先考虑的是

甲在W家具城购买家具，其选定的一组家具价值1万元。W家具城与甲订立了家具买卖合同，在下列的条款中，不正确的有()。

文溯阁是专为收藏《四库全书》而建，其建筑形式仿宁波天一阁。(　　)

唐乾陵、明十三陵、秦始皇陵的陵墓样式分别是()。

我国古代指南针、火药、印刷术三大发明都取得重大突破是在()。

简述恽代英的教育思想。

Itusedtobesostraightforward.Ateamofresearchersworkingtogetherinthelaboratorywouldsubmittheresultsoftheirres

Astheholidaysapproach,manypeoplearefinishingtheirtravelplans.Andtheyhave【C1】______themselvesfortheusualcrowds,

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以股东大会公告的形式发布。()

《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为()。

上市公司独立董事连续()未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。

按投资理念的不同，证券投资基金可分为()。

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。()

巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。()

在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出( )。

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A．骨肉瘤B．骨软骨瘤C．骨巨细胞瘤D．骨瘤属潜在恶性肿瘤的是

患者，男，68岁。高血压病史20年，近日突然意识丧失，深度昏迷，出现“三偏征”，伴有高热与呕血。应首先考虑的是

甲在W家具城购买家具，其选定的一组家具价值1万元。W家具城与甲订立了家具买卖合同，在下列的条款中，不正确的有()。

文溯阁是专为收藏《四库全书》而建，其建筑形式仿宁波天一阁。( )

唐乾陵、明十三陵、秦始皇陵的陵墓样式分别是()。

我国古代指南针、火药、印刷术三大发明都取得重大突破是在()。

简述恽代英的教育思想。

Itusedtobesostraightforward.Ateamofresearchersworkingtogetherinthelaboratorywouldsubmittheresultsoftheirres

Astheholidaysapproach,manypeoplearefinishingtheirtravelplans.Andtheyhave【C1】______themselvesfortheusualcrowds,

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出(　　)。

文溯阁是专为收藏《四库全书》而建，其建筑形式仿宁波天一阁。(　　)