证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

admin2013-05-20 17

问题证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

选项 A、受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B、受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C、受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

答案A,C

解析证券业从业人员诚信信息管理中，处罚处分信息的具体内容包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括作出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；受到中国证券业协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分。

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证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。()

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应包含价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的()等作出必要的承诺。

财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。()

有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。()

()不是平衡型基金的特点。

ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。()

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定,全国银行间债券市场回购期限最短为()天,最长为()年。

下列关于基金的叙述，正确的是()

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的(　　)。

肺气肿时肺泡间隔的病变主要是

Ifthereisanysinglefactorthatmakessuccessinliving,itistheabilitytobebenefitedbydefeat.EverysuccessIknowha

前庭器官

关于顶泌汗腺下列叙述错误的是

女，27岁。妊娠38周，伴头痛、头晕、视物不清1天。体格检查BP180／110mmHg，尿蛋白(+)，浮肿(+)，胎心140次／分。肛诊子宫颈管未消失。NST为无反应型。硫酸镁治疗妊娠高血压综合征最早出现的中毒反应是

完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。完全垄断可分为()。

证券A和B组成的证券组合P，在不相关的情况下，可以得到一个无风险组合。()

下列各项中，应计入同定资产成本的有（）

为什么语言要学，___要用很大的气力去学呢?_语言这东西，_随便可以学好的，非下苦功不可。我们还要多多吸收外国的新鲜东西。___要吸收他们的进步道理，而且要吸收他们的新鲜用语。填入画横线部分最恰当的一项是()

TheConstitutionstipulatesthateverycitizenhasthesacredobligationtodefendhiscountry.

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。()

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应包含价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的()等作出必要的承诺。

财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。()

有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。()

()不是平衡型基金的特点。

ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。()

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定,全国银行间债券市场回购期限最短为()天,最长为()年。

下列关于基金的叙述，正确的是()

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的( )。

肺气肿时肺泡间隔的病变主要是

Ifthereisanysinglefactorthatmakessuccessinliving,itistheabilitytobebenefitedbydefeat.EverysuccessIknowha

前庭器官

关于顶泌汗腺下列叙述错误的是

女，27岁。妊娠38周，伴头痛、头晕、视物不清1天。体格检查BP180／110mmHg，尿蛋白(+)，浮肿(+)，胎心140次／分。肛诊子宫颈管未消失。NST为无反应型。硫酸镁治疗妊娠高血压综合征最早出现的中毒反应是

完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。完全垄断可分为()。

证券A和B组成的证券组合P，在不相关的情况下，可以得到一个无风险组合。()

下列各项中，应计入同定资产成本的有（）

TheConstitutionstipulatesthateverycitizenhasthesacredobligationtodefendhiscountry.

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的(　　)。