证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

admin2013-05-20 22

问题证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

选项 A、受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B、受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C、受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

答案A,C

解析证券业从业人员诚信信息管理中，处罚处分信息的具体内容包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括作出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；受到中国证券业协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分。

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证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。()

上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的()公告该决议。

封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。()

巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。()

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。()

下列叙述正确的是()。

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()

全国银行间债券市场回购交易中的质押登记是指中央结算公司按照双方通过中央债券簿记系统发送匹配的回购结算指令，在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券冻结的行为。(　　)

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的(　　)。

根据我国宪法规定，下列机关中，（）有权制定行政法规。

安全放散阀不动作的原因是由于零件损坏，受异物卡住以及()不一致。

强直性脊柱炎的发病与哪些因素有关

李某，男，35岁，新被确诊为原发性高血压，他努力调整自己的心态去接受患病的事实，此种适应属于（　　）。

《职业健康安全管理体系要求))GB／T28001--2011的总体结构组成部分包括()。

以下关于税款优先的原则表述正确的是()。

四川风味小吃是()。

美国课程理论家泰勒于1949年出版《课程与教学的基本原理》一书，系统提出了课程编制的四个阶段，其中最为关键且指导课程设计展开的阶段是()

有下列()情形之一的，信托无效。

SpeakerA:Youdon’thavetoplaythatrecordsoloud,doyou?SpeakerB:______.

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。()

上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的()公告该决议。

封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。()

巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。()

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。()

下列叙述正确的是()。

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()

全国银行间债券市场回购交易中的质押登记是指中央结算公司按照双方通过中央债券簿记系统发送匹配的回购结算指令，在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券冻结的行为。( )

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的( )。

根据我国宪法规定，下列机关中，（）有权制定行政法规。

安全放散阀不动作的原因是由于零件损坏，受异物卡住以及()不一致。

强直性脊柱炎的发病与哪些因素有关

李某，男，35岁，新被确诊为原发性高血压，他努力调整自己的心态去接受患病的事实，此种适应属于（ ）。

《职业健康安全管理体系要求))GB／T28001--2011的总体结构组成部分包括()。

以下关于税款优先的原则表述正确的是()。

四川风味小吃是()。

美国课程理论家泰勒于1949年出版《课程与教学的基本原理》一书，系统提出了课程编制的四个阶段，其中最为关键且指导课程设计展开的阶段是()

有下列()情形之一的，信托无效。

SpeakerA:Youdon’thavetoplaythatrecordsoloud,doyou?SpeakerB:______.

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

全国银行间债券市场回购交易中的质押登记是指中央结算公司按照双方通过中央债券簿记系统发送匹配的回购结算指令，在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券冻结的行为。(　　)

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的(　　)。

李某，男，35岁，新被确诊为原发性高血压，他努力调整自己的心态去接受患病的事实，此种适应属于（　　）。