首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列选项中,说法不正确的是( )。
下列选项中,说法不正确的是( )。
admin
2020-02-04
24
问题
下列选项中,说法不正确的是( )。
选项
A、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例
B、取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效
C、证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同
D、全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券,设定保证券时,回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结
答案
B
解析
融资保证金比例是指客户融资买人时交付的保证金与融资交易金额的比例。故选项A正确。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定,取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。故选项B错误。客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户’未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同。故选项C正确。买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。对于此类违约风险,全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券。设定保证券时,回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。故选项D正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CQug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法正确的是()。Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见Ⅱ.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见Ⅲ.同一律师
下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的情况下,每股账面价值等于()。
证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。
我国《公司法》规定,当遇特殊情形时,公司可以收购本公司的股份,该类情形不包括()。
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
下列关于股利政策与股份变动的说法中,正确的是()。Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅲ.从理论上说,不论是分割还是合并,只是
记账式国债招标时,远程终端出现技术问题,可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书
下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ.接受上市申请,安排证券上市Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
随机试题
受撤职处分的公务员,处分期间
“陷匿性”动静脉畸形的特点是:
血细胞计数池的深度是
A.上颌牙槽嵴顶B.磨牙后垫C.切牙乳突D.颊侧前庭E.颊系带
女,38岁。肥胖,诊断为胃食管反流病,经过正规内科治疗,症状明显缓解。下列有关胃食管反流病烧心的描述,错误的是
若借款人甲、乙内部评级1年期违约概率分别为0.02%和0.04%,则根据《巴塞尔新资本协议》定义的二者的违约概率分别为()。
以下人员,不得担任公司高级管理人员的是( )。
人民教育出版社普通高中课程标准实验教科书《思想政治》必修4第五课第二框《意识能作用》包括以下三个小标题:(1)人能够能动地认识世界(2)人能够能动地改造世界(3)一切从实际出发实事求是请以此为内容进行教学设计,写出教学目标、教学重点、教学难点。
《李尔王》:莎士比亚
[*]
最新回复
(
0
)