首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列选项中,说法不正确的是( )。
下列选项中,说法不正确的是( )。
admin
2020-02-04
25
问题
下列选项中,说法不正确的是( )。
选项
A、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例
B、取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效
C、证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同
D、全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券,设定保证券时,回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结
答案
B
解析
融资保证金比例是指客户融资买人时交付的保证金与融资交易金额的比例。故选项A正确。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定,取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。故选项B错误。客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户’未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同。故选项C正确。买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。对于此类违约风险,全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券。设定保证券时,回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。故选项D正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CQug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国场外交易市场的功能不包括()。
目前,在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据包括()。Ⅰ.《全国银行间债券市场债券远期交易主协议》Ⅱ.《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》Ⅲ.《银行间债券市场债权登记托管结算管理办法》Ⅳ.《全国
根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法正确的是()。Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见Ⅱ.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见Ⅲ.同一律师
记账式国债采取()方式发行金融债券。Ⅰ.场内挂牌Ⅱ.场内签订分销合同Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.试点商业银行柜台销售
投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括()。
中国证券结算制度根据()的原则设计。
普通股的持有者是股份公司的基本股东,依法享有()等权利。Ⅰ.利润分配Ⅱ.资产收益Ⅲ.参与重大决策Ⅳ.选择管理者
记账式国债招标时,远程终端出现技术问题,可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书
下列关于股票特征的说法,正确的是()。Ⅰ.股票是一种物权证券Ⅱ.股票本身虽然没有价值,但是代表着一定的价值Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开Ⅳ.股票证明了股东的权利
下列选项中,属于综合指数类的是()。Ⅰ.深证新指数Ⅱ.深证A股指数Ⅲ.深证B股指数Ⅳ.深证100指数
随机试题
一般来说,试销期的销售增长率为()。
患者,男,27岁。1年来牙龈逐渐肿大。检查:全口牙龈乳头及龈缘肿,上下前牙明显,龈乳头球状突起,前牙龈呈分叶状,质地坚硬,略有弹性,呈粉红色,不出血,无疼痛,龈沟加深,有菌斑,无分泌,一部分冠折断,已做根管治疗。为进一步确诊,首先需要检查的项目是
下列哪项是治疗厌氧菌感染的首选药物
作为投资者,应对招募说明书包含的哪些重要信息加以重点关注()
A公司2018年8月经批准发行1年期公司债券2000万元,3年期2000万元。2020年2月申请再一次发行公司债券,假设2019年底公司净资产额为16000万元,本次依法最多发行()万元。
某企业每年需要耗用甲材料8000吨。该材料购入价格为每吨1500元,每订购一次的订货变动成本为400元,材料在仓库中的每吨储存变动成本为40元。假设保险储备为零。则达到经济批量时的相关最低总成本及平均占用资金分别为()元。
(四川事业单位2011—8)某班进行两次中考身体素质测试,第一次通过的比没通过的4倍多2人;第二次通过人数增加了2人,正好是没通过人数的6倍。这个班的学生人数是()。
比较文艺复兴时期人文主义思想和宗教改革思想的异同。
社会生产是连续不断进行的,这种连续不断重复的生产就是再生产。每次经济危机发生期间,总有许多企业或因产品积压、或因订单缺乏等致使其无法继续进行再生产而被迫倒闭。那些因产品积压而倒闭的企业主要是由于无法实现其生产过程中的
A、Eatingrawmeat.B、Eatingprocessedmeat.C、Drinkingalcohol.D、Smokingheavily.B
最新回复
(
0
)