证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 I．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良

admin2017-02-14 25

问题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
I．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
Ⅳ．财务顾问主办不少于5人

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。

下列说法正确的是()。

根据我国《公司法》规定，股份有限公司的设立并没有对发起人的住所有所限制。()

定向发行的证券公司债券投向()。

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。()

外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。()

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

国务院证券监督管理机构由()组成。

Wewerelateasusual.Myhusbandhad【C1】______wateringtheflowersinthegardenbyhimself,andwhenhediscoveredthatheco

脊髓灰质炎脑脊液的蛋白分离现象系指增高，增加不明显。

诊断加德纳菌性阴道炎的实验室依据是

与营养性缺铁性贫血的实验室检查结果不符的是

某县政府与某建筑公司就县政府家属楼建设签订了一份建设工程合同，合同标的额为300万元，工程进行到一半时，县政府告知建筑公司：工程总量不变，但价款减少50万元，并且不容建筑公司提出异议。这一作法违背了()原则。

根据国际法规则，下列哪类人员在代表国家的对外交往活动中，需要出示和提交全权证书?()

木门窗安装前，其材料应进行()处理，并符合设计要求。

由于系统转换成功与否非常重要，所以(50)和配套制度要在转换之前准备好，以备不时之需。(2011年5月试题50)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。

下列说法正确的是()。

根据我国《公司法》规定，股份有限公司的设立并没有对发起人的住所有所限制。()

定向发行的证券公司债券投向()。

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。()

外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。()

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

国务院证券监督管理机构由()组成。

Wewerelateasusual.Myhusbandhad【C1】______wateringtheflowersinthegardenbyhimself,andwhenhediscoveredthatheco

脊髓灰质炎脑脊液的蛋白分离现象系指________增高，________增加不明显。

诊断加德纳菌性阴道炎的实验室依据是

与营养性缺铁性贫血的实验室检查结果不符的是

某县政府与某建筑公司就县政府家属楼建设签订了一份建设工程合同，合同标的额为300万元，工程进行到一半时，县政府告知建筑公司：工程总量不变，但价款减少50万元，并且不容建筑公司提出异议。这一作法违背了()原则。

根据国际法规则，下列哪类人员在代表国家的对外交往活动中，需要出示和提交全权证书?()

木门窗安装前，其材料应进行()处理，并符合设计要求。

由于系统转换成功与否非常重要，所以(50)和配套制度要在转换之前准备好，以备不时之需。(2011年5月试题50)

脊髓灰质炎脑脊液的蛋白分离现象系指增高，增加不明显。