证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 I．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良

admin2017-02-14 60

问题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
I．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
Ⅳ．财务顾问主办不少于5人

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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股份有限公司的监事会成员不少于3人，由()组成。

公司改组为上市公司时，应遵循的基本原则是：进入股份有限公司的资产必须进行评估。()

招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由()表决通过。

首次公开发行股票的公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。()

国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币。

国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是()。

杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司的出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。()

上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

胆碱酯酶复活剂对各类有机磷杀虫药中毒的疗效不尽相同，对下列哪项中毒无效

市政公用工程施工项目质量计划应由(　　)主持编制。

保险业是集风险性和(　　)于一体的行业。

()是正当竞争的基础。

2017年1月1日，某股份有限公司资产负债表中股东权益各项目年初余额为股本3000万元，资本公积4000万元，盈余公积400万元，未分配利润2000万元。2017年公司发生相关业务资料如下：(1)经股东大会批准，宣告发放2016年度现金股利150

根据《中华人民共和国突发事件应对法》的规定，社会安全事件发生后，下列关于公安机关可以采取的应急处置措施说法不正确的是()。(2018年北京．单选47)

死刑缓期二年执行期满，减为15年以上n)年以下有期徒刑的条件是(　　)。

下列关于输入流类成员函数getline()的叙述中，错误的是

Lifeinthetwentiethcenturydemands【B1】.Today,all【B2】inacountrymusthaveadequate【B3】__topreparethemfo

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股份有限公司的监事会成员不少于3人，由()组成。

公司改组为上市公司时，应遵循的基本原则是：进入股份有限公司的资产必须进行评估。()

招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由()表决通过。

首次公开发行股票的公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。()

国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币。

国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是()。

杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司的出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。()

上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

胆碱酯酶复活剂对各类有机磷杀虫药中毒的疗效不尽相同，对下列哪项中毒无效

市政公用工程施工项目质量计划应由( )主持编制。

保险业是集风险性和( )于一体的行业。

()是正当竞争的基础。

2017年1月1日，某股份有限公司资产负债表中股东权益各项目年初余额为股本3000万元，资本公积4000万元，盈余公积400万元，未分配利润2000万元。2017年公司发生相关业务资料如下：(1)经股东大会批准，宣告发放2016年度现金股利150

根据《中华人民共和国突发事件应对法》的规定，社会安全事件发生后，下列关于公安机关可以采取的应急处置措施说法不正确的是()。(2018年北京．单选47)

死刑缓期二年执行期满，减为15年以上n)年以下有期徒刑的条件是( )。

下列关于输入流类成员函数getline()的叙述中，错误的是

Lifeinthetwentiethcenturydemands【B1】______.Today,all【B2】______inacountrymusthaveadequate【B3】______topreparethemfo

市政公用工程施工项目质量计划应由(　　)主持编制。

保险业是集风险性和(　　)于一体的行业。

死刑缓期二年执行期满，减为15年以上n)年以下有期徒刑的条件是(　　)。

Lifeinthetwentiethcenturydemands【B1】.Today,all【B2】inacountrymusthaveadequate【B3】__topreparethemfo