证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 I．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良

admin2017-02-14 65

问题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
I．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
Ⅳ．财务顾问主办不少于5人

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CQwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。

下列说法正确的是()。

直接融资和间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。()

速动比率是反映公司盈利能力的财务指标。()

资产支持证券的内部信用增级包括不限于备用信用证、担保和保险等方式。()

发行人持有或者控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行初始登记。()

B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。()

A．左锁骨中线内侧第5肋间B．胸骨左缘第2肋间C．胸骨右缘第2肋间D．胸骨左缘第3肋间E．胸骨左缘第4～5肋间

A．里热炽盛，迫津外越B．营卫失和，卫不固营C．肠胃实热，迫津外越D．阳气虚衰，卫阳不固E．热郁于里，郁热上蒸白虎加人参汤证汗出的病机是

法洛四联症X线检查可见

ThefollowingphrasesexemplifythelossofplosionatthejunctionofwordsEXCEPT________.

函数y=(x+2)ln(x+2)的单调递减区间是__________．

在东海大学研究生会举办的一次中国象棋比赛中，来自经济学院，管理学院，哲学学院，数学学院和化学学院的5名研究生(每院1名)相遇在一起，有关甲、乙、丙、丁、戊5名研究生之间的比赛信息满足以下条件：

评价一个人人生价值的大小，主要看他

Iwashungry,forI______nothingallday.