首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。
某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。
admin
2020-12-08
89
问题
某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。
选项
A、舞弊风险和财务风险
B、合规风险
C、合规风险和操作风险
D、财务风险
答案
C
解析
合规风险是指因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守适用法律、法规、行为准则或相关标准而给企业信誉带来损失的可能性。操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或由于外部事件造成损失的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CT70777K
本试题收录于：
公司战略与风险管理题库注册会计师分类
0
公司战略与风险管理
注册会计师
相关试题推荐
计算资本收益率指标以考核企业盈利能力时使用的利润是()。
长虹公司本年度的部分财务数据如下：企业加权平均资本成本为8％，销售增长率为11％，可持续增长率为12％，投资资本回报率为10％。下列关于长虹公司应采取的方案中，错误的是()。
代表了成熟阶段的研究结果，堪称内部控制发展史上的里程碑的是()。
会计系统控制要求企业()。
中国海洋石油有限公司2013年2月26日宣布，中海油以151亿美元(约合940亿人民币)完成收购加拿大尼克森公司的交易。这也创下中国企业海外并购的最大额交易。一、溢价60％收购中海油披露，此次收购尼克森的普通股和优先股的总对价约为151亿美元。而溢
大海3COM合资公司出现亏损，也许能让大海思考如何更好地走向国际化。一位业内人士指出：“大海公司CEO这位具有优患意识的商业领袖，应能从中反思大海在成为全球性跨国公司过程中所面对的问题和困难。”合资双方的企业文化背景明显不同。一位3COM的员工表示，
一个要能很好地实现计算机与用户之间人机交互的人机对话系统，通常必须考虑的元素有()。
甲公司是一家远程领域公司，公司的业务几乎都是从网上运营。公司规定，不准员工在单位利用公司的电脑访问公司列举的网站。该公司采用的风险管理工具是()。
国有大型企业集团公司(以下简称A公司)为加强内部控制建设，专门成立内部控制评价机构，负责内部控制评价的具体组织实施工作。该公司在设置内部控制评价机构的基础上，还成立专门的评价工作组，接受内部控制评价机构的领导，具体承担内部控制评价工作。评价工作组成员由公司
甲公司2013年与软件开发商乙公司签订了ERP(企业资源管理)系统建设合同。合同约定，乙公司应自入场后8个月内完成全部系统开发建设工作，若乙公司不能按规定时间交付系统，则需按合同标的金额的5％o支付违约金。这一违约金支付比例远高于当时业内平均惯例水平(2‰
随机试题
若工作日为12小时，其中必要劳动时间和剩余劳动时间均为6小时，则剩余价值率(m’)为()
影响延迟心因性反应病程迁延的因素，不恰当的是
头痛患者，疼痛日久，其痛如锥刺，固定不移，舌质紫，脉细涩。其证候是
通常，我们把计量水平从高到低划分为()。
下列关于个人经营贷款的表述，错误的是()。
甲公司产品的单位变动成本为20元，单位销售价格为50元，销售量为10万件，固定成本为30万元。利息费用为40万元，优先股股利为75万元，所得税税率为25％。根据这些资料计算出的下列指标中不正确的是()。
以舞剧()、《大梦敦煌》为代表的文艺精品，已经成为外界认知甘肃的标志之一。
1905年11月，孙中山将同盟会的纲领概括为三大主义，其中民生主义的主要内容在当时是指()
Thiscoursepreparesnon-nativespeakersfortheinternationallyrecognizedFirstCertificateinEnglish.Syllabus(课程大纲)Spe
CampwithValuableTherapyforKidswithSpecialNeedsMatthewHoffmanwillspendmuchofhissummerdoinghandwritingexerc
最新回复
(
0
)
