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  3. 某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

admin2020-12-08  56
问题 某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是(    )。
选项 A、舞弊风险和财务风险
B、合规风险
C、合规风险和操作风险
D、财务风险
答案C
解析 合规风险是指因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守适用法律、法规、行为准则或相关标准而给企业信誉带来损失的可能性。操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或由于外部事件造成损失的风险。
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