首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。
某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。
admin
2020-12-08
51
问题
某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。
选项
A、舞弊风险和财务风险
B、合规风险
C、合规风险和操作风险
D、财务风险
答案
C
解析
合规风险是指因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守适用法律、法规、行为准则或相关标准而给企业信誉带来损失的可能性。操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或由于外部事件造成损失的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CT70777K
本试题收录于：
公司战略与风险管理题库注册会计师分类
0
公司战略与风险管理
注册会计师
相关试题推荐
为了平衡产能与需求之间的关系，某企业只在收到订单、签订合同之后开始采购资源和生产，则该企业所应用的方法是()。
一般来说，利率对业务的影响取决于融资方式的选择，包括()。
华夏公司为跨国公司，总部在中国，其中在美国有一分公司，华夏公司年底需要将各国的利润归流至总部，但是美国政府限制该分公司将利润带回中国，因此对该跨国公司的经营产生了影响，由此可以看出，该公司产生了()。
中国海洋石油有限公司2013年2月26日宣布，中海油以151亿美元(约合940亿人民币)完成收购加拿大尼克森公司的交易。这也创下中国企业海外并购的最大额交易。一、溢价60％收购中海油披露，此次收购尼克森的普通股和优先股的总对价约为151亿美元。而溢
下列信息系统的安全管理技术中，不属于信息防护技术的有()。
资料一：目前培训行业在中国还是一个零散型产业。有许多企业在进行竞争，它们的规模都不大，多为中小企业或私人企业，这些企业多受地域的限制，在当地有一定的品牌影响，但没有任何企业占有显著的市场份额，也没有任何企业能对整个产业的发展具有重大的影响。虽然新
东林公司是一家民营高科技企业，专门研发、生产和销售户外LED屏幕。经过多年的发展，公司产品在本省占有率达到40％，控股子公司有8个，总经理由职业经理人担任。公司的实际控制人张某深感内部控制制度的建立健全对公司可持续发展的重要性。公司给办公大楼都安装了24小
康杰公司是一家大型医疗器械连锁集团，品牌连锁店主要攻占美国和亚洲市场，分别占公司收入的85％和15％。一方面，由于受到全球性经济危机的影响，美国业务运营成本不断增加，收入连续数年下滑，客户群体出现萎缩，甚至一些地区业务出现严重亏损，公司身处巨大的财务困境。
下列各项对企业资源能力的价值链分析表述中，正确的有()。
随机试题
Thistestisforstudents______nativelanguageisnotEnglish.
群落与环境的关系为（）
提出教学过程最优化思想的教育家是()
初产妇，25岁，曾因感冒诱发心力衰竭，现妊娠13周就诊。以下哪项为正确的临床处理
轻型桥台适用于小跨径桥梁，桥跨孔数与轻型桥墩配合使用时不宜超过()个。
财政部的总体规划目标是：到2010年，力争使()的基层单位基本实现会计电算化。
为了允许不同用户的文件具有相同的文件名，通常在文件系统中采用()。
建设一支听党指挥、能打胜仗、作风优良的人民军队是党在新形势下的强军目标。()
造成这一结果的原因有很多，其中包括不断增长的机动车数量和工业品产量。
It’snicetohavepeopleoflikemindaround.Agreeablepeopleboostyourconfidenceandallowyoutorelaxandfeelcomfortable
最新回复
(
0
)
