某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

admin2020-12-08 76

问题某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

选项 A、舞弊风险和财务风险
B、合规风险
C、合规风险和操作风险
D、财务风险

答案C

解析合规风险是指因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守适用法律、法规、行为准则或相关标准而给企业信誉带来损失的可能性。操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或由于外部事件造成损失的风险。

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公司战略与风险管理

注册会计师

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某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

公司战略与风险管理

注册会计师

影响供应商在行业中议价能力的因素有()。

关于管理层次、管理幅度的说法，正确的有()。

下列各项中一般不会采用风险规避的风险类型是()。

关于风险理财表述正确的是()。

当产业面临的全球压力很大，而企业优势资源可以转移到其他市场时，新兴市场本土企业可以选择的战略方向是()。

在产品生命周期成长阶段，企业通常采用的组织结构为()。

人力资源管理的作用。

如图a）所示控制电路的错误接线不能使电动机M起动。要使M起动并能连续运转，且具备过载保护、失压保护、短路保护的功能，正确的接线是图b）中哪个图所示？

与涡轮杆传动相比，齿轮传动机构的特点是()。

普通混凝土路面、钢筋混凝土路面和钢纤维混凝土路面的胀缝间距视集料的温度膨胀性大小、当地年温差和施工季节综合确定，当满足以下()条件时，可不设胀缝。

反映物量变动水平的指数是(　　)。

造大楼得先设计图纸，然后造楼，这说明()。

村里面只有一座桥，年久失修，但是每天村民都要过桥，村民意见很大。你作为一名村主任助理。应当怎么处理?

假象是一种错觉。（）

DespiteaflurryofdiplomaticactivityinGeneva,prospectsforapeacesettlementseemedas______asever.

某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

公司战略与风险管理

注册会计师

影响供应商在行业中议价能力的因素有()。

关于管理层次、管理幅度的说法，正确的有()。

下列各项中一般不会采用风险规避的风险类型是()。

关于风险理财表述正确的是()。

当产业面临的全球压力很大，而企业优势资源可以转移到其他市场时，新兴市场本土企业可以选择的战略方向是()。

在产品生命周期成长阶段，企业通常采用的组织结构为()。

人力资源管理的作用。

如图a）所示控制电路的错误接线不能使电动机M起动。要使M起动并能连续运转，且具备过载保护、失压保护、短路保护的功能，正确的接线是图b）中哪个图所示？

与涡轮杆传动相比，齿轮传动机构的特点是()。

普通混凝土路面、钢筋混凝土路面和钢纤维混凝土路面的胀缝间距视集料的温度膨胀性大小、当地年温差和施工季节综合确定，当满足以下()条件时，可不设胀缝。

反映物量变动水平的指数是( )。

造大楼得先设计图纸，然后造楼，这说明()。

村里面只有一座桥，年久失修，但是每天村民都要过桥，村民意见很大。你作为一名村主任助理。应当怎么处理?

假象是一种错觉。（）

DespiteaflurryofdiplomaticactivityinGeneva,prospectsforapeacesettlementseemedas______asever.

反映物量变动水平的指数是(　　)。