下列对不得担任证券交易所的负责人的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾三年 Ⅱ．因违法行为或者违纪行为被吊销执

admin2022-06-29 28

问题下列对不得担任证券交易所的负责人的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾三年
Ⅱ．因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年
Ⅲ．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年
Ⅳ．因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾三年

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案B

解析《中华人民共和国证券法》第一百零三条规定下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年。(2)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据募集方式的不同，可将投资基金分为()与()两大类。

()负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由()负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。

有关私募债券的发行对象，说法有误的是()。

下列关于项目收益债券的说法中，正确的是()。

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

某投资者按100元价格平价购买了年息8％、每年付息1次的债券，持有2年后按106元价格卖出，该投资者持有期收益率为()。

公开发行企业债券必须满足累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的()。

下列私募基金子公司的做法正确的是()。

2005年10月召开的中共十六届五中全会对社会主义新农村建设的要求有、、、。

心源性脑栓塞时，栓塞多发生在()。

人力资源规划的基点是()。

浏览Web网站必须使用浏览器，目前常用的浏览器是()。

课程标准作为衡量教育质量的基本依据，其核心部分是()。

在Windows中，用户同时打开的多个窗口可以层叠式、堆叠式或并排式排列，要想改变窗口的排列方式，应进行的操作是()。

Nottoolongago,aguestcheckingoutofourPolynesianVillageresortatWaltDisneyWorldwasaskedhowsheenjoyedhervisit

Whatarethezebrastripesonthetomatosoupcansandpotatochipbags.’?Theyarespecialblackandwhiteverticallines.Thes

A、TheUSjudicialsystemhasmuchroomforimprovement.B、Eyewitnessesareoftenmisledbythelawyer’squestions.C、Frightened

Astheplanecircledovertheairport,everyonesensedthatsomethingwaswrong.Theplanewasmovingunsteadilythroughtheair

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证券一般从业资格

根据募集方式的不同，可将投资基金分为()与()两大类。

()负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由()负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。

有关私募债券的发行对象，说法有误的是()。

下列关于项目收益债券的说法中，正确的是()。

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

某投资者按100元价格平价购买了年息8％、每年付息1次的债券，持有2年后按106元价格卖出，该投资者持有期收益率为()。

公开发行企业债券必须满足累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的()。

下列私募基金子公司的做法正确的是()。

2005年10月召开的中共十六届五中全会对社会主义新农村建设的要求有________、________、________、________。

心源性脑栓塞时，栓塞多发生在()。

人力资源规划的基点是()。

浏览Web网站必须使用浏览器，目前常用的浏览器是()。

课程标准作为衡量教育质量的基本依据，其核心部分是()。

在Windows中，用户同时打开的多个窗口可以层叠式、堆叠式或并排式排列，要想改变窗口的排列方式，应进行的操作是()。

Nottoolongago,aguestcheckingoutofourPolynesianVillageresortatWaltDisneyWorldwasaskedhowsheenjoyedhervisit

Whatarethezebrastripesonthetomatosoupcansandpotatochipbags.’?Theyarespecialblackandwhiteverticallines.Thes

A、TheUSjudicialsystemhasmuchroomforimprovement.B、Eyewitnessesareoftenmisledbythelawyer’squestions.C、Frightened

Astheplanecircledovertheairport,everyonesensedthatsomethingwaswrong.Theplanewasmovingunsteadilythroughtheair

2005年10月召开的中共十六届五中全会对社会主义新农村建设的要求有、、、。