下列对不得担任证券交易所的负责人的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾三年 Ⅱ．因违法行为或者违纪行为被吊销执

admin2022-06-29 24

问题下列对不得担任证券交易所的负责人的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾三年
Ⅱ．因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年
Ⅲ．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年
Ⅳ．因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾三年

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案B

解析《中华人民共和国证券法》第一百零三条规定下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年。(2)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CTrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处有()。①申请购买手续不同②债权记录方式不同③付息方式不同④到期兑付方式不同

小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是()。

()是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

股票在二级市场上交易的价格是股票的()。

甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于()股的普通股的表决权。

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划不得有下列行为()。①购买不动产②购买政府债券③购买实物商品④购买房地产抵押按揭

在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指()。

X6132型铣床的进给系统中，用以接通工作台快速移动的离合器是___________离合器。

患者，女，23岁。停经13周，腹痛，阴道出血比月经量多。子宫增大如孕3个月大小，宫口有胎囊膨出。诊断为“难免流产”。该患者行人工流产术后3天出现高热、腹痛、下腹部压痛。最可能发生了

决定妊娠合并阑尾炎的预后主要因素是

患者咳嗽。查体：气管向左偏移。右侧胸廓较左侧饱满。叩诊出现鼓音。应首先考虑的是

制定风险应对策略主要考虑以下(　　)几个方面的因素。

基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，不得以下列()方式输送或谋取不正当利益。Ⅰ．侵占或挪用托管资产Ⅱ．违规划款Ⅲ．协助客户进行超限投资Ⅳ．协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证

在会计处理上，按照款项实际收到或付出的日期来确定收益和费用的归属划的方法称为(　　)。

下列成本差异中，通常不属于生产部门责任的有()。

关注在一连串的测试中如何选择合适的程序或子程序路径来执行有效的检查，这种测试极有可能是______。A)结构测试B)黑盒测试C)功能测试D)静态测试

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处有()。①申请购买手续不同②债权记录方式不同③付息方式不同④到期兑付方式不同

小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是()。

()是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

股票在二级市场上交易的价格是股票的()。

甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于()股的普通股的表决权。

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划不得有下列行为()。①购买不动产②购买政府债券③购买实物商品④购买房地产抵押按揭

在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指()。

X6132型铣床的进给系统中，用以接通工作台快速移动的离合器是___________离合器。

患者，女，23岁。停经13周，腹痛，阴道出血比月经量多。子宫增大如孕3个月大小，宫口有胎囊膨出。诊断为“难免流产”。该患者行人工流产术后3天出现高热、腹痛、下腹部压痛。最可能发生了

决定妊娠合并阑尾炎的预后主要因素是

患者咳嗽。查体：气管向左偏移。右侧胸廓较左侧饱满。叩诊出现鼓音。应首先考虑的是

制定风险应对策略主要考虑以下( )几个方面的因素。

基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，不得以下列()方式输送或谋取不正当利益。Ⅰ．侵占或挪用托管资产Ⅱ．违规划款Ⅲ．协助客户进行超限投资Ⅳ．协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证

在会计处理上，按照款项实际收到或付出的日期来确定收益和费用的归属划的方法称为( )。

下列成本差异中，通常不属于生产部门责任的有()。

关注在一连串的测试中如何选择合适的程序或子程序路径来执行有效的检查，这种测试极有可能是______。A)结构测试B)黑盒测试C)功能测试D)静态测试

制定风险应对策略主要考虑以下(　　)几个方面的因素。

在会计处理上，按照款项实际收到或付出的日期来确定收益和费用的归属划的方法称为(　　)。