下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 I．损害客户的合法权益 Ⅱ．违规向客户提供有价证券 Ⅲ．违规向客户提供资金 Ⅳ．侵占客户的合法权益

admin2018-07-02 56

问题下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
I．损害客户的合法权益 Ⅱ．违规向客户提供有价证券
Ⅲ．违规向客户提供资金 Ⅳ．侵占客户的合法权益

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券经纪业务的禁止行为包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④以任何方式对客户保证交易收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。⑦编造、传播虚假的或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。泄露客户资料。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 I．损害客户的合法权益 Ⅱ．违规向客户提供有价证券 Ⅲ．违规向客户提供资金 Ⅳ．侵占客户的合法权益

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前，我国证券投资基金托管费是由()根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。

下列变量中，属于金融宏观调控操作目标的是()。

全国证券、期货市场的主管部门是()。

根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和()股票。

上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

下列属于证券经纪业务特点的是()。Ⅰ．交易对象的特定性Ⅱ．客户资料的保密性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．证券经纪商的中介性

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．普通股票Ⅲ．不记名股票Ⅳ．优先股票

Generallyspeaking,aBritishiswidelyregardedasaquiet,shyandconservativepersonwhois【C1】________onlyamongthosewith

______heoftenforgottheirweddinganniversarygreatlyannoyedhiswife.

导致脉道不利的原因是

软产道包括

企业收到某公司的转账支票一张23万元，偿还前欠货款，则会计分录应为借记“其他货币资金”23万元，贷记“应收账款”23万元。()

锥形结构形态特点是()。

实践证明，公安队伍的主流是好的，是党和人民可以信赖的忠诚可靠的队伍。但是，在公安队伍建设中也有一些问题不能忽视，如()；等等，严重破坏了公安机关的声誉，损害了人民警察的形象。

成长，像一杯清茶，虽没有牛奶的，却越品越香；成长，像一条小路，虽弯曲坎坷，却。填入画横线部分最恰当的一项是：

左边给定的是纸盒的外表面，下列哪一项不能由它折叠而成?

下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 I．损害客户的合法权益 Ⅱ．违规向客户提供有价证券 Ⅲ．违规向客户提供资金 Ⅳ．侵占客户的合法权益

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证券一般从业资格

目前，我国证券投资基金托管费是由()根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。

下列变量中，属于金融宏观调控操作目标的是()。

全国证券、期货市场的主管部门是()。

根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和()股票。

上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

下列属于证券经纪业务特点的是()。Ⅰ．交易对象的特定性Ⅱ．客户资料的保密性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．证券经纪商的中介性

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．普通股票Ⅲ．不记名股票Ⅳ．优先股票

Generallyspeaking,aBritishiswidelyregardedasaquiet,shyandconservativepersonwhois【C1】________onlyamongthosewith

______heoftenforgottheirweddinganniversarygreatlyannoyedhiswife.

导致脉道不利的原因是

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成长，像一杯清茶，虽没有牛奶的______________，却越品越香；成长，像一条小路，虽弯曲坎坷，却______________。填入画横线部分最恰当的一项是：

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