王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。请回答以下问题：针对王某的行为，期货业协

admin2014-05-17 52

问题王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。
请回答以下问题：
针对王某的行为，期货业协会可以给予其下列纪律处分中的( )。

选项 A、训诫
B、公开谴责
C、暂停期货从业人员资格10个月
D、撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请

答案A,B,C

解析《期货从业人员执业行为难则(修订)》第37至40条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：
①训诫；
②公开谴责；
③暂停期货从业人员资格6个月至12个月；
④撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请；
⑤撤销期货从业人员资格或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货从业资格

营业税的扣缴义务人是指根据税法的规定，负有扣缴纳税人应纳税款义务的单位和个人，演出经纪人为个人的，其办理演出业务的应纳税款以()为扣缴义务人。

下列属于用不正当竞争手段来争揽业务的行为有()。

注册资产评估师的申请人有()情形的，不予注册。

职务发明创造申请专利的权利属于()。

证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出辞职申请。

期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，(　　)。

下列应当加入中国期货业协会成为会员的是(　　)。

会阴深隙

四神丸中配伍五味子的功用是

测绘单位必须健全质量管理的规章制度，()应当设立专门的质量管理或者质量检查机构。

大气环境评价中气象观测资料调查的基本原则要求对于各级评价项目，均应调查评价范围()年以上的主要气候统计资料。

在商品房市场上，当供给量超过需求量时，降价动力主要来自于()一方。

公元前5世纪中叶以后，古希腊有些学者开始怀疑社会现实和宗教，把研究重点转移到“人”本身。于是，出现了所谓的智者学派。这一学派出现的主要原因是()。

项群训练理论是以研究项目本质相关度较高的项目群组共性规律的理论。

控制货币供应量的有效措施是()。

Sincethelate1960s,anotherimageof"oneworld"hasedgeditswayintocontemporaryconsciousness—theglobeinitsphysicalf

期货法律法规

期货从业资格

营业税的扣缴义务人是指根据税法的规定，负有扣缴纳税人应纳税款义务的单位和个人，演出经纪人为个人的，其办理演出业务的应纳税款以()为扣缴义务人。

下列属于用不正当竞争手段来争揽业务的行为有()。

注册资产评估师的申请人有()情形的，不予注册。

职务发明创造申请专利的权利属于()。

证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出辞职申请。

期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( )。

下列应当加入中国期货业协会成为会员的是( )。

会阴深隙

四神丸中配伍五味子的功用是

测绘单位必须健全质量管理的规章制度，()应当设立专门的质量管理或者质量检查机构。

大气环境评价中气象观测资料调查的基本原则要求对于各级评价项目，均应调查评价范围()年以上的主要气候统计资料。

在商品房市场上，当供给量超过需求量时，降价动力主要来自于()一方。

公元前5世纪中叶以后，古希腊有些学者开始怀疑社会现实和宗教，把研究重点转移到“人”本身。于是，出现了所谓的智者学派。这一学派出现的主要原因是()。

项群训练理论是以研究项目本质相关度较高的项目群组共性规律的理论。

控制货币供应量的有效措施是()。

Sincethelate1960s,anotherimageof"oneworld"hasedgeditswayintocontemporaryconsciousness—theglobeinitsphysicalf

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出辞职申请。

期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，(　　)。

下列应当加入中国期货业协会成为会员的是(　　)。