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中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项,进行非现场检查和现场检查。 I.担保物的收取和管理 Ⅱ.授信额度的确定 Ⅲ.合同签订 Ⅳ.
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项,进行非现场检查和现场检查。 I.担保物的收取和管理 Ⅱ.授信额度的确定 Ⅲ.合同签订 Ⅳ.
admin
2022-03-23
51
问题
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项,进行非现场检查和现场检查。
I.担保物的收取和管理 Ⅱ.授信额度的确定
Ⅲ.合同签订 Ⅳ.客户选择
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项,进行非现场检查和现场检查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Caug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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