首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司未按期完成整改的,证监会派出机构对其采取的措施有( )。 Ⅰ.指定其他机构接管 Ⅱ.限制业务活动 Ⅲ.责令暂停部分业务 Ⅳ.责令停业整顿
证券公司未按期完成整改的,证监会派出机构对其采取的措施有( )。 Ⅰ.指定其他机构接管 Ⅱ.限制业务活动 Ⅲ.责令暂停部分业务 Ⅳ.责令停业整顿
admin
2022-03-23
38
问题
证券公司未按期完成整改的,证监会派出机构对其采取的措施有( )。
Ⅰ.指定其他机构接管 Ⅱ.限制业务活动 Ⅲ.责令暂停部分业务 Ⅳ.责令停业整顿
选项
A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
B
解析
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,证监会派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:①限制业务活动;②责令暂停部分业务;③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;①责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;⑦证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。Ⅰ、Ⅳ两项是证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益,证监会可对其采取的措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Cbrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的,应当通过下列()方式确定发行价格。
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制,除了法律方面的限制,还有其他方面的限制包括()。Ⅰ.公司对现金的需要Ⅱ.股东所处的地位Ⅲ.公司的经营环境Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ.证券承销与保荐业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券监管业务
证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的()等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。Ⅰ.国家行政监管部门Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.社会团体Ⅳ.市场中介机构
境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者限于()。Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织Ⅱ.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织Ⅲ.境内居民Ⅳ.定居在国外的中国公民
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。Ⅰ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行
设立基金管理公司,应当具备的条件有()。Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。
发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前()。
随机试题
政党划分为左翼、右翼和中间政党的根据是()
Doyourememberallthoseyearswhenscientistsarguedthatsmokingwouldkillusbutthedoubtersinsistedthatwedidn’tknow
关于解剖学姿势,不正确的是
下列工程项目中,不宜采用固定总价合同的有()。
在各种地铁车站站台形式中,岛式站台的特点有()。
下列表述符合我国法律规定的是()。
在新型城镇化的过程中,凸显本地文化特色至关重要。文化是一座城市的灵魂,只有文化的________,城市才能________其特色与气质。人是一种文化的存在,所以我们必须切实推进有文化记忆的城镇化。依次填入划横线部分最恰当的一项是:
宏达公司的业绩比腾飞公司好。但是因为鹏程公司的业绩比天城公司的业绩好,所以宏达公司的业绩比天城公司好。以下除了哪项外,都可以成为题干成立的一个必要前提?
有以下程序#include<stdio.h>main(){inta[4][4]={{1,4,3,2},{8,6,5,7},{3,7,2,5},{4,8,6,1}},i,k,t;
将表A的记录复制到表B中,且不删除表B中的记录,可以使用的查询是()。
最新回复
(
0
)