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  3. 证券公司未按期完成整改的，证监会派出机构对其采取的措施有( )。 Ⅰ．指定其他机构接管 Ⅱ．限制业务活动 Ⅲ．责令暂停部分业务 Ⅳ．责令停业整顿

证券公司未按期完成整改的，证监会派出机构对其采取的措施有( )。 Ⅰ．指定其他机构接管 Ⅱ．限制业务活动 Ⅲ．责令暂停部分业务 Ⅳ．责令停业整顿

admin2022-03-23  43
问题 证券公司未按期完成整改的，证监会派出机构对其采取的措施有(    )。   
Ⅰ．指定其他机构接管    Ⅱ．限制业务活动    Ⅲ．责令暂停部分业务    Ⅳ．责令停业整顿
选项 A、Ⅰ   Ⅱ
B、Ⅱ   Ⅲ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案B
解析 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，证监会派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动；②责令暂停部分业务；③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；①责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选；⑦证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。Ⅰ、Ⅳ两项是证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益，证监会可对其采取的措施。
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