首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司未按期完成整改的,证监会派出机构对其采取的措施有( )。 Ⅰ.指定其他机构接管 Ⅱ.限制业务活动 Ⅲ.责令暂停部分业务 Ⅳ.责令停业整顿
证券公司未按期完成整改的,证监会派出机构对其采取的措施有( )。 Ⅰ.指定其他机构接管 Ⅱ.限制业务活动 Ⅲ.责令暂停部分业务 Ⅳ.责令停业整顿
admin
2022-03-23
21
问题
证券公司未按期完成整改的,证监会派出机构对其采取的措施有( )。
Ⅰ.指定其他机构接管 Ⅱ.限制业务活动 Ⅲ.责令暂停部分业务 Ⅳ.责令停业整顿
选项
A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
B
解析
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,证监会派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:①限制业务活动;②责令暂停部分业务;③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;①责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;⑦证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。Ⅰ、Ⅳ两项是证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益,证监会可对其采取的措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Cbrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
证券服务机构主要包括()。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ.交易场所不同Ⅱ.交易的监管程度不同Ⅲ.交易内容的确定方式不同Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制,除了法律方面的限制,还有其他方面的限制包括()。Ⅰ.公司对现金的需要Ⅱ.股东所处的地位Ⅲ.公司的经营环境Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力
上市公司增资采取非公开发行股票方式时,其发行的特定对象包括()。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者
从证券经纪业务营销包括的主要环节来看,下列不属于营销人员客户服务内容的是()。
我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券投资者保护基金Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会
下列对证券交易所总经理说法中,错误的是()。
按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定,普通股股东享有以下()权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财产分配权④处置权⑤优先认购权
随机试题
县卫生局以经营发霉变质食品为由对蒋某处以罚款3000元,蒋某不服,申请复议。复议机关做出复议决定后,蒋某仍不服,又向人民法院起诉。诉讼期间被告拒不举证,也不出庭应诉。至一审法院审结前,被告始终未能提供做出具体行政行为所依据的规范性文件和事实证据。一审法院遂
患者女,20岁。发热,厌食厌油一周,查体:皮肤巩膜轻度黄染,肝右下肋未扪及,实验室检查:ALT:178U/L,血清胆红素54μmol/L,尿胆红素阳性,抗HAVIgM(+),抗HBsAg(+),抗HBc(+),抗HCV(-),既往体健,无手术史和输血史。
患者,女,80岁。肿瘤晚期,全身极度衰竭,意识有时模糊。为安慰患者,护士与其交流时应使用的距离是
A.天冬氨酸氨基转移酶B.淀粉酶C.碱性磷酸酶D.谷胱甘肽过氧化物酶E.单胺氧化酶与微量元素硒关系最密切的是
患儿,女,3岁。自幼发现心脏杂音,经常患肺炎,查体胸骨左缘第3~4肋间Ⅳ级粗糙收缩期杂音,心电图示左心室及右心室均肥大,X线片示肺血多。如果患儿服用强心苷时,正确的护理是
乔青服装公司与七郎漂染厂之间因合同发生纠纷,向石厚市仲裁委员会申请仲裁,石厚市仲裁委员会组成仲裁庭审理此案。那么根据我国《仲裁法》的规定,下列有关仲裁裁决的说法,哪些是错误的?
下列哪一选项的表述不能成立?
解放战争时期,毛泽东同志说:“蒋介石两个拳头(指陕北和山东)这么一伸,他的胸膛露出:来了。所以,我们的战略就是要把这两个拳头紧紧拖住,对准他的胸膛插上一刀。”这里说的“插上一刀”指的是()。
食物链是各种生物通过一系列吃与被吃的关系彼此联系起来的序列。“螳螂捕蝉,黄雀在后”这句谚语生动地体现了食物链的原理。下列与该食物链有关的说法中正确的是()。
有人认为:“在婚姻关系存续期间,夫或妻以个人名义所负的债务是夫或妻的个人债务。”请对该说法加以辨析。
最新回复
(
0
)