首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的有( )。 Ⅰ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近5年未受到监管机构的重大处罚 Ⅱ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中
下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的有( )。 Ⅰ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近5年未受到监管机构的重大处罚 Ⅱ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中
admin
2023-02-08
33
问题
下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的有( )。
Ⅰ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近5年未受到监管机构的重大处罚
Ⅱ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
Ⅲ.申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内,通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请
Ⅳ.申请合格投资者资格和投资额度,申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
选项
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
A
解析
根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第6条规定,申请合格投资者资格,应当具备下列条件。(1)申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件。(2)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。(3)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。(4)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第7条规定,申请合格投资者资格和投资额度,申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。第9条规定,申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内,通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CcxD777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
背景资料: 某小(1)型水库总库容120万m3。加固内容为:大坝加固、重建溢洪道、重建放水涵、新建观测管理设施等。工程于2011年10月20日开工,于2012年4月20日全部完成。 施工过程中发生如下事件: 事件一:主体工程开工前,监理机构组织设
背景资料: 某小(1)型水库总库容120万m3。加固内容为:大坝加固、重建溢洪道、重建放水涵、新建观测管理设施等。工程于2011年10月20日开工,于2012年4月20日全部完成。 施工过程中发生如下事件: 事件一:主体工程开工前,监理机构组织设
水工建筑安全鉴定的基本程序不包括()。
水利工程项目施工管理机构中,必须是承包人本单位的人员有()等。
背景资料: 某水库除险加固工程的主要内容有泄洪闸加固、灌溉涵洞拆除重建、大坝加固。工程所在地区的主汛期为6~8月份,泄洪闸加固和灌溉涵洞拆除重建分别安排在两个非汛期施工。施工导流标准为非汛期5年一遇,现有泄洪闸和灌溉涵洞均可满足非汛期导流要求。 承包人
背景资料: 某水库除险加固工程内容有:(1)溢洪道闸墩与底板加固,闸门更换;(2)土坝黏土灌浆、贴坡排水、护坡和坝顶道路重建。 施工项目部根据合同工期、设备、人员、现场等具体情况编制了施工总进度计划,形成的时标网络图如下(单位:d)。 施工中发生
背景资料: 某渠道工程,建设单位与施工单位签订了施工合同,经总监理工程师批准的施工总进度计划如图1-2所示(时间单位:d),各项工作均按最早开始时间安排且匀速施工。 施工过程中发生如下事件: 事件一:合同约定开工日期前10d,施工单位向项目监理机
根据《防洪法》,汛期起止时间时,宣布进入紧急防汛期的情况包括()。
下列关于龙口位置的选择,说法不正确的是()。
下列关于负温施工的说法,错误的是()。
随机试题
在人的发展中起主导作用的教育是______。
以下属于无担保贷款条件中例行性条款内容的是( )。
下列关于上市公司比较法价值比率计算的时间区间的说法中,错误的是()。
下列选项中正确描述劳动力的边际产出收益的是()。
下列选项中两个IP地址都属于A类地址的是()。
师生关系融洽,配合默契,课堂气氛宽松而不涣散,严谨而不紧张。这样的课堂气氛属于()。
Thebrazenwomanlaughed______atthejudgewhosentencedher.
根据下列资料,回答下列题。根据资料下列说法正确的是:
下面关于友元的说法中错误的是()。
MilankovitchproposedintheearlytwentiethcenturythattheiceageswerecausedbyvariationsintheEarth’sorbitaroundthe
最新回复
(
0
)