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  3. 下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的有( )。 　Ⅰ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚 　Ⅱ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中

下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的有( )。 　Ⅰ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚 　Ⅱ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中

admin2023-02-08  95
问题 下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的有(          )。
　Ⅰ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚
　Ⅱ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
　Ⅲ．申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请
　Ⅳ．申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案A
解析 根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第6条规定，申请合格投资者资格，应当具备下列条件。(1)申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。(2)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。(3)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。(4)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第7条规定，申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。第9条规定，申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
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