下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是( )。

admin2019-01-17 50

问题下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是( )。

选项 A、基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设
B、基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性
C、基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩
D、基金从业人员应牢固树立风险控制意识

答案C

解析基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。(2)基金从业人员必须保持合理的谨慎，做出审慎的判断，应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平。(3)基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。(4)基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。(5)基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。(6)基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。(7)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

债券借贷首期采用()结算方式。

当投资境外市场时，基金面临最大的风险是()。

期货合约中，交易所在制定标的资产的等级时，常常采用国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的()作为标准交割等级。

证券市场线和资本市场线的区别不正确的是()。

对投资管理能力的评价不包括()。

()的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。

对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如()，实现投资组合价值的保本与增值。

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

证券基金经营机构设合规负责人，合规负责人包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的()。合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。

中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过()个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()个月。

空气流量计按结构形式可分为___、_、_、_、_____。

链式沟通保证了沟通传递的

处于成长期的企业或高科技企业的收益波动性()，利率()。

下列不属于家庭资产负债表中流动资产项目的是()。

中国进出口银行成立时的主要任务是()。

下列项目中,属于专属于债务人自身的债权包括()。

有的人藐视一切他们弄不懂的事物，以来掩盖自身的。填入划横线部分最恰当的一项是：

Bysaying"theU.S.andChinahaveoppositeproblems"(Line1,Para.1),theauthorthinksthatthesavingproblemsintheU.S.an

下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

债券借贷首期采用()结算方式。

当投资境外市场时，基金面临最大的风险是()。

期货合约中，交易所在制定标的资产的等级时，常常采用国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的()作为标准交割等级。

证券市场线和资本市场线的区别不正确的是()。

对投资管理能力的评价不包括()。

()的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。

对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如()，实现投资组合价值的保本与增值。

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

证券基金经营机构设合规负责人，合规负责人包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的()。合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。

中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过()个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()个月。

空气流量计按结构形式可分为_______、_______、_______、_______、_______。

链式沟通保证了沟通传递的

处于成长期的企业或高科技企业的收益波动性()，利率()。

下列不属于家庭资产负债表中流动资产项目的是()。

中国进出口银行成立时的主要任务是()。

下列项目中,属于专属于债务人自身的债权包括()。

有的人藐视一切他们弄不懂的事物，以__________来掩盖自身的__________。填入划横线部分最恰当的一项是：

Bysaying"theU.S.andChinahaveoppositeproblems"(Line1,Para.1),theauthorthinksthatthesavingproblemsintheU.S.an

空气流量计按结构形式可分为___、_、_、_、_____。

有的人藐视一切他们弄不懂的事物，以来掩盖自身的。填入划横线部分最恰当的一项是：