基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

admin2019-09-24 68

问题基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

选项 A、健全性
B、及时性
C、有效性
D、独立性

答案C

解析有效性原则的含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应经济监管的法律法规要求；二是基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证。

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基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货投机者的作用是(　　)。

某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破()点或恒指上涨()点时该投资者可以盈利。

在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的(　　)远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。

某投资者在2017年2月22日买入5月期货合约，价格为284美分/蒲式耳，同时买入5月份CBOT小麦看跌期权，敲定价格为290美分/蒲式耳，权利金为12美分/蒲式耳，则该期权的损益平衡点为()美分/蒲式耳。

关于对冲基金，下列描述正确的有()。

某套利者以63200元/吨的价格买入1手铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的价差(　　)元/吨。

在“五位一体”的监管体系中，期货交易所工作的具体内容不包括()。

非系统性风险只对特定的个别股票产生影响，它是由微观因素决定的，与整个市场无关，可以通过投资组合进行分散，故又称可控风险。()

共同基金是投资基金中历史最长、规模最大的一类基金，不论在资产总值、基金只数还是投资者数量上都占绝对优势。(　　)

在规定交割期限内，()视为违约。

事物的真象和假象的区别是()。

滴制法制备软胶囊的丸粒大小取决于

王某发现一起盗窃案件的犯罪嫌疑人，他可以向下列哪个机关举报?()

生产性噪声是由机器转动、气体排放、工件撞击、摩擦等产生的。生产性噪声可分为()三类。

下列关于城市设施布局与城市风向关系的表述中，不准确的有()

某新建学校有若干个单项工程组成，其单项工程又由若干个单位工程组成，则该项目新增固定资产价值的计算应以(　　)为对象。

北京故宫分前朝和内廷。前朝是皇帝举行大典，召见群臣，行使权利的场所，以太和、中和、保和三大殿为中心。中和殿在清后期是殿试的场所。()

四川事业单位的特设岗位不受本单位岗位总量、最高等级和结构比例限制，在完成工作任务后，按照岗位核准权限予以核销。()

In2013,HarrisAcademy—aschoolinsouthLondon—banneditsstudentsfromusingslang.Postersaroundtheschoolshowedalisto

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货投机者的作用是( )。

某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破()点或恒指上涨()点时该投资者可以盈利。

在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的( )远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。

某投资者在2017年2月22日买入5月期货合约，价格为284美分/蒲式耳，同时买入5月份CBOT小麦看跌期权，敲定价格为290美分/蒲式耳，权利金为12美分/蒲式耳，则该期权的损益平衡点为()美分/蒲式耳。

关于对冲基金，下列描述正确的有()。

某套利者以63200元/吨的价格买入1手铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的价差( )元/吨。

在“五位一体”的监管体系中，期货交易所工作的具体内容不包括()。

非系统性风险只对特定的个别股票产生影响，它是由微观因素决定的，与整个市场无关，可以通过投资组合进行分散，故又称可控风险。()

共同基金是投资基金中历史最长、规模最大的一类基金，不论在资产总值、基金只数还是投资者数量上都占绝对优势。( )

在规定交割期限内，()视为违约。

事物的真象和假象的区别是()。

滴制法制备软胶囊的丸粒大小取决于

王某发现一起盗窃案件的犯罪嫌疑人，他可以向下列哪个机关举报?()

生产性噪声是由机器转动、气体排放、工件撞击、摩擦等产生的。生产性噪声可分为()三类。

下列关于城市设施布局与城市风向关系的表述中，不准确的有()

某新建学校有若干个单项工程组成，其单项工程又由若干个单位工程组成，则该项目新增固定资产价值的计算应以( )为对象。

北京故宫分前朝和内廷。前朝是皇帝举行大典，召见群臣，行使权利的场所，以太和、中和、保和三大殿为中心。中和殿在清后期是殿试的场所。()

四川事业单位的特设岗位不受本单位岗位总量、最高等级和结构比例限制，在完成工作任务后，按照岗位核准权限予以核销。()

In2013,HarrisAcademy—aschoolinsouthLondon—banneditsstudentsfromusingslang.Postersaroundtheschoolshowedalisto

期货投机者的作用是(　　)。

在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的(　　)远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。

某套利者以63200元/吨的价格买入1手铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的价差(　　)元/吨。

共同基金是投资基金中历史最长、规模最大的一类基金，不论在资产总值、基金只数还是投资者数量上都占绝对优势。(　　)

某新建学校有若干个单项工程组成，其单项工程又由若干个单位工程组成，则该项目新增固定资产价值的计算应以(　　)为对象。