基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

admin2019-09-24 23

问题基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

选项 A、健全性
B、及时性
C、有效性
D、独立性

答案C

解析有效性原则的含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应经济监管的法律法规要求；二是基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证。

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基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

下列交易指令中，不需指明具体价位的是(　　)。

某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破()点或恒指上涨()点时该投资者可以盈利。

下面关于交易量的说法错误的有(　　)。

下列选项中，属于缺乏处理高风险投资经验的行为的是()。

从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于()。

下列关于不同期权时间价值的说法正确的有()。

为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现(　　)情况时，需要进行强行平仓。

关于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是(　　)。

交易所在加强已有的风险监管制度执行力度的同时，根据期货交易风险的特点，还可采取()。

在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下，期权到期时，如果标的资产价格低于执行价格，看涨期权多头亏损，且亏损随标的资产价格下跌而增大。()

甲状腺次全切除术时，检查切下的标本若有甲状旁腺()

成对的骨骼是

具有清热开窍，熄风止痉功用的方剂是

某工程项目的招标投标活动中，发现投标人甲以低于成本的报价竞标，这里的成本不是指下列的(　　)。

下列哪一项因素会促使企业选择设备购买而不是设备租赁()。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有()。

下列不属于金融机构的职能的是()。

MEMORANDUMTo:RogerKhanFrom:LisaMcDermottDate:May1st,20--Subject:LanyardBaydownzoningDearRoger,(144)isacopy

Itiseasiertonegotiateinitialsalaryrequirementbecauseonceyouareinside,theorganizationalconstraints(约束)influence

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

下列交易指令中，不需指明具体价位的是( )。

某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破()点或恒指上涨()点时该投资者可以盈利。

下面关于交易量的说法错误的有( )。

下列选项中，属于缺乏处理高风险投资经验的行为的是()。

从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于()。

下列关于不同期权时间价值的说法正确的有()。

为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现( )情况时，需要进行强行平仓。

关于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是( )。

交易所在加强已有的风险监管制度执行力度的同时，根据期货交易风险的特点，还可采取()。

在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下，期权到期时，如果标的资产价格低于执行价格，看涨期权多头亏损，且亏损随标的资产价格下跌而增大。()

甲状腺次全切除术时，检查切下的标本若有甲状旁腺()

成对的骨骼是

具有清热开窍，熄风止痉功用的方剂是

某工程项目的招标投标活动中，发现投标人甲以低于成本的报价竞标，这里的成本不是指下列的( )。

下列哪一项因素会促使企业选择设备购买而不是设备租赁()。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有()。

下列不属于金融机构的职能的是()。

MEMORANDUMTo:RogerKhanFrom:LisaMcDermottDate:May1st,20--Subject:LanyardBaydownzoningDearRoger,(144)isacopy

Itiseasiertonegotiateinitialsalaryrequirementbecauseonceyouareinside,theorganizationalconstraints(约束)influence

下列交易指令中，不需指明具体价位的是(　　)。

下面关于交易量的说法错误的有(　　)。

为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现(　　)情况时，需要进行强行平仓。

关于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是(　　)。

某工程项目的招标投标活动中，发现投标人甲以低于成本的报价竞标，这里的成本不是指下列的(　　)。