2. 财经
  3. 保荐代表人出现下列情形中的( )，中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。 I．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ．本

保荐代表人出现下列情形中的( )，中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。 I．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ．本

admin2022-03-23  74
问题 保荐代表人出现下列情形中的(    )，中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。
    I．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅱ．通过从事保荐业务谋取不正当利益
    Ⅲ．本人及其配偶持有发行人的股份
    Ⅳ．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Cnrg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)