首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
保荐代表人出现下列情形中的( ),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。 I.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.本
保荐代表人出现下列情形中的( ),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。 I.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.本
admin
2022-03-23
34
问题
保荐代表人出现下列情形中的( ),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。
I.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Cnrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以()为标准的市场准入制度是目前我国对证券公司的监管制度之一。
下列关于金融债券的登记、托管与兑付的说法中,正确的有()。Ⅰ.中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构Ⅱ.金融债券发行结束后,发行人应及时向中国银行确认债权债务关系,由中央结算公司及时办理债券登记工作Ⅲ.金融债券付息或兑付日前(
未上市流通股份中的发起人股份包括()。Ⅰ.境外法人持有股份Ⅱ.境内法人持有股份Ⅲ.境内上市外资股Ⅳ.国家持有股份
下列关于金融自由化的说法中,错误的是()。
一般来说,期限较长的债券票面利率定得较高,是由于债券()。
我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按()支付。
关于证券经纪业务的表述正确的是()。
按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,除国家另有规定外,商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有()。①从事信托投资业务②从事证券经营业务③向非自用不动产投资④向非银行金融机构和企业投资⑤利用自有资金买卖债券
上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份
下面对理事会会议表述不正确的是()。
随机试题
此时考虑诊断为:不正确的处理是:
慢性阻塞性肺气肿最主要的并发症是
下列关于增溶剂的叙述正确的是
施工承包合同中,承包人一般应承担的义务包括()。
人民法院审理民事案件,依照法律规定实行()制度。
下列对概念结构的层次网络模型(Collinsetal,1969)的表述不正确的是()。
下列小题使用如下三个表部门.dbf:部门号C(8),部门名C(12),负责人C(8)职工.dbf:职工号C(10),部门号C(8),姓名C(8),性别C(2),出生日期D(8)工资.dbf:职工号C(10),基本工资N(8,2),津贴N(8,2),奖
Everymorning,Alliewakesupandaccompaniesherfriendtothewashroom.Sheturnsonthelight,soapsupawashcloth,andbegi
今年上市的苹果品种格外地多,我独爱皮儿青青、似乎尚未熟透的那种。周末和女友逛水果店,她挑最红最大的买,生怕春色不够似的;我则逗留在顶边上的柜台,那儿不起眼地堆着我一个冬天未见的青苹果。相争不下,索性各按自己的偏好买了一网兜,都很不服气的样子,暗笑对方不会享
A、Thecookingtechnologyhasbeenimprovedgreatly.B、Peoplenowadaystakecookingastheirhobby.C、Familymembersaredecreasi
最新回复
(
0
)