证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括(　　)。

admin2013-05-20 60

问题证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括(　　)。

选项 A、受到中国证监会谈话提醒
B、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度

答案A,B,C,D

解析参见《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》第九条。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CoCg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。()
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合(　　)条件的，可以采用大宗交易方式。
根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。
按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于(　　)。
证券经纪商的作用之一是提供信息服务。(　　)
取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格,未取得权证结算资格的结算参与人可选择()和()。
提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。()
股票交易的竞价方式包括()。
股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。(　　)

随机试题

某女，30岁，5年前产后出现睡眠障碍，经常出现失眠，不易入睡，多梦易醒，近因劳累再发，伴心悸，健忘，神疲乏力，纳呆便溏，诊见面色少华，舌淡，苔薄白，脉细无力。若彻夜不寐，应
关于我国上市公司的独立董事，下列表述正确的是（）。(2009年多项选择第46题)
《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》(原建设部第78号令)规定，建设单位应当自工程竣工验收合格之日起（）日内，向工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门备案。
背景资料：某高速公路路基宽28．00m，沥青混凝土路面，设计行车时速为120km／h。在中心桩号K8+320m处有一座5×30m连续箱梁桥，桩柱式桥墩，重力式桥台。0号桥台位于水田区域，路基填土高6．5m，地质情况为：表层3．5m厚淤泥质黏土
某建设工程项目的承包商准备对该工程的相关信息进行编码，其中包括用于成本控制、进度控制、质量控制、合同管理和信息管理等管理工作的编码。这些编码的基础有(　　)。
电算化系统常用的硬件构成模式主要有()。
甲、乙、丙系三兄妹。2013年父母去世后留下房产一处，由甲居住。2014年1月，甲持房屋产权证到房地产管理部门办理产权变更，将房屋登记在自己一人名下，并取得房屋产权证书。2014年9月，甲将该房屋卖给丁，丁付给甲房款60万元。丁取得该房屋产权证。2015年
1，1／2，2／3，6／5，30／11，()
有以下程序：#include＜stdio．h＞main(){chars[]={"012xy"}；inti，n=0：for(i=0；[i]!=0；i++)if(s[i]＞=’a’&&s[i]＜=’z’)n++：printf("％d＼n"
A、Teaishatterthancoffee.B、Themanshouldswitchtotea.C、Therearetworeasonsfornotdrinkingcoffee.D、Themanshouldn’

最新回复(0)

证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。

根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于( )。

证券经纪商的作用之一是提供信息服务。( )

取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格,未取得权证结算资格的结算参与人可选择()和()。

提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。()

股票交易的竞价方式包括()。

股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。( )

某女，30岁，5年前产后出现睡眠障碍，经常出现失眠，不易入睡，多梦易醒，近因劳累再发，伴心悸，健忘，神疲乏力，纳呆便溏，诊见面色少华，舌淡，苔薄白，脉细无力。若彻夜不寐，应

关于我国上市公司的独立董事，下列表述正确的是（）。(2009年多项选择第46题)

《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》(原建设部第78号令)规定，建设单位应当自工程竣工验收合格之日起（）日内，向工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门备案。

某建设工程项目的承包商准备对该工程的相关信息进行编码，其中包括用于成本控制、进度控制、质量控制、合同管理和信息管理等管理工作的编码。这些编码的基础有( )。

电算化系统常用的硬件构成模式主要有()。

1，1／2，2／3，6／5，30／11，()

有以下程序：#include＜stdio．h＞main(){chars[]={"012xy"}；inti，n=0：for(i=0；[i]!=0；i++)if(s[i]＞=’a’&&s[i]＜=’z’)n++：printf("％d＼n"

A、Teaishatterthancoffee.B、Themanshouldswitchtotea.C、Therearetworeasonsfornotdrinkingcoffee.D、Themanshouldn’

证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括(　　)。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合(　　)条件的，可以采用大宗交易方式。

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于(　　)。

证券经纪商的作用之一是提供信息服务。(　　)

股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。(　　)

某建设工程项目的承包商准备对该工程的相关信息进行编码，其中包括用于成本控制、进度控制、质量控制、合同管理和信息管理等管理工作的编码。这些编码的基础有(　　)。