(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

admin2013-07-23 70

问题 (2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全，内部控制有效
C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“融资融券业务资格管理的基本要求”的熟悉。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

无国籍债券是指()。

沪深300指数简称沪深300，其指数基日为()。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是(　　)。

证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。()

下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是(　　)。

从整体上说,证券的风险与其收益的关系是()。

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握(　　)。

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。(　　)

再贴现是商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行进行贴现，对中央银行而言，再贴现是卖出票据，获得资金；对商业银行而言，再贴现是买进票据，让渡资金。(　　)

A．藿香正气散加银花、连翘B．藿香正气散去白术、大枣、甘草，加鸡内金，神曲C．藿香正气散加荆芥、防风D．藿香正气散去甘温之品，加黄连、佩兰、荷叶夏季感受暑湿，呕吐而兼心烦口渴，其治疗方宜

某女婴，出生5日。全身不温，四肢厥冷，反应极差，哭声低微，面色苍白，肌肤硬肿，范围波及全身大部，患处皮肤暗红，指纹淡红。治疗首选方

(共用备选答案)A．颅内高压与青光眼B．妊娠高血压C．急性皮炎D．经尿道行前列腺切除术E．慢性胆囊炎甘露醇注射液静脉滴注用于

宋某欠周某现金3万元，周某多次向宋某索要，但宋某以种种借口拖延不还。周某遂与他人将宋某骗到其亲戚家一空屋内关押起来，使用暴力方法逼其还债，致使宋某左眼伤残，丧失视力。周某的行为应如何定罪?(　　　)

行政法的最根本的法源是()。

下列选项中不属于开办费的有()。

下列关于财政收支的说法正确的有()。

一商品买卖合同的当事人，因不服法院对案件的第一审判决，可以在一审判决书做出之日起的15日内向上一级人民法院提起了上诉。()

凡是使用国有土地使用权的企业和个人,都需要缴纳城镇土地使用税。()

下列各项中内容搭配不当的是()。

(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

无国籍债券是指()。

沪深300指数简称沪深300，其指数基日为()。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是( )。

证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。()

下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是( )。

从整体上说,证券的风险与其收益的关系是()。

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握( )。

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。( )

再贴现是商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行进行贴现，对中央银行而言，再贴现是卖出票据，获得资金；对商业银行而言，再贴现是买进票据，让渡资金。( )

A．藿香正气散加银花、连翘B．藿香正气散去白术、大枣、甘草，加鸡内金，神曲C．藿香正气散加荆芥、防风D．藿香正气散去甘温之品，加黄连、佩兰、荷叶夏季感受暑湿，呕吐而兼心烦口渴，其治疗方宜

某女婴，出生5日。全身不温，四肢厥冷，反应极差，哭声低微，面色苍白，肌肤硬肿，范围波及全身大部，患处皮肤暗红，指纹淡红。治疗首选方

(共用备选答案)A．颅内高压与青光眼B．妊娠高血压C．急性皮炎D．经尿道行前列腺切除术E．慢性胆囊炎甘露醇注射液静脉滴注用于

宋某欠周某现金3万元，周某多次向宋某索要，但宋某以种种借口拖延不还。周某遂与他人将宋某骗到其亲戚家一空屋内关押起来，使用暴力方法逼其还债，致使宋某左眼伤残，丧失视力。周某的行为应如何定罪?( )

行政法的最根本的法源是()。

下列选项中不属于开办费的有()。

下列关于财政收支的说法正确的有()。

一商品买卖合同的当事人，因不服法院对案件的第一审判决，可以在一审判决书做出之日起的15日内向上一级人民法院提起了上诉。()

凡是使用国有土地使用权的企业和个人,都需要缴纳城镇土地使用税。()

下列各项中内容搭配不当的是()。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是(　　)。

下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是(　　)。

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握(　　)。

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。(　　)

再贴现是商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行进行贴现，对中央银行而言，再贴现是卖出票据，获得资金；对商业银行而言，再贴现是买进票据，让渡资金。(　　)

宋某欠周某现金3万元，周某多次向宋某索要，但宋某以种种借口拖延不还。周某遂与他人将宋某骗到其亲戚家一空屋内关押起来，使用暴力方法逼其还债，致使宋某左眼伤残，丧失视力。周某的行为应如何定罪?(　　　)