(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

admin2013-07-23 92

问题 (2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全，内部控制有效
C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“融资融券业务资格管理的基本要求”的熟悉。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券登记结算公司的名称中应标明(　　)字样。

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。()

根据《证券市场禁入规定》,有()情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。()

通常，中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降。()

1976年，理查德·罗尔认为套利定价理论(APT)永远无法用经验事实来检验。同时，史蒂夫·罗斯提出：只要任何一个投资者不能通过套利获得无限财富，那么期望收益率一定与风险相联系。这一理论只需要较少的假定。(　　)

通常，对公司经营管理能力进行分析时，不需要()。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()

()不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。(　　)

肺栓塞进行溶栓治疗的禁忌证包括

痰热咳嗽，宜选寒痰咳嗽、胸满胁痛，宜选

某企业最近成立了劳动争议调解委员会，有关该调解委员会的构成，哪些符合法律的规定?

《建筑法》的立法目的在于加强对建筑活动的监督管理，维护建筑市场秩序，保证建筑工程的质量和安全，促进建筑业的健康发展。()

企业质量管理体系文件的构成包括()。

_____是研究者通过有目的地操纵和控制一定的变量以观察个体反应，进而揭示变量间因果关系的一种研究方法。

奠定了班级组织理论基础的是《大教学论》的作者()

晕轮效应亦称光环效应。是指利用一种一致的突出的特殊特性作为评价一个人的其他方面特性根据的一种倾向。根据上面的定义，下列哪一个人对他人的评价表现出了典型的晕轮效应?

运动员：陪练员

A、TheclasshasbeenassignedtoreaditinEnglish.B、HewasabletoreaditinFrench.C、Heisn’tsureit’savailableinEng

(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。()

根据《证券市场禁入规定》,有()情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。()

通常，中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降。()

1976年，理查德·罗尔认为套利定价理论(APT)永远无法用经验事实来检验。同时，史蒂夫·罗斯提出：只要任何一个投资者不能通过套利获得无限财富，那么期望收益率一定与风险相联系。这一理论只需要较少的假定。( )

通常，对公司经营管理能力进行分析时，不需要()。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()

()不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。( )

肺栓塞进行溶栓治疗的禁忌证包括

痰热咳嗽，宜选寒痰咳嗽、胸满胁痛，宜选

某企业最近成立了劳动争议调解委员会，有关该调解委员会的构成，哪些符合法律的规定?

《建筑法》的立法目的在于加强对建筑活动的监督管理，维护建筑市场秩序，保证建筑工程的质量和安全，促进建筑业的健康发展。()

企业质量管理体系文件的构成包括()。

_____是研究者通过有目的地操纵和控制一定的变量以观察个体反应，进而揭示变量间因果关系的一种研究方法。

奠定了班级组织理论基础的是《大教学论》的作者()

晕轮效应亦称光环效应。是指利用一种一致的突出的特殊特性作为评价一个人的其他方面特性根据的一种倾向。根据上面的定义，下列哪一个人对他人的评价表现出了典型的晕轮效应?

运动员：陪练员

A、TheclasshasbeenassignedtoreaditinEnglish.B、HewasabletoreaditinFrench.C、Heisn’tsureit’savailableinEng

证券登记结算公司的名称中应标明(　　)字样。

1976年，理查德·罗尔认为套利定价理论(APT)永远无法用经验事实来检验。同时，史蒂夫·罗斯提出：只要任何一个投资者不能通过套利获得无限财富，那么期望收益率一定与风险相联系。这一理论只需要较少的假定。(　　)

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。(　　)