(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

admin2013-07-23 76

问题 (2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全，内部控制有效
C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“融资融券业务资格管理的基本要求”的熟悉。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。()

下列各项属于我国基金指数的有(　　)。

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()

(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。()

()不是证券市场的中介机构。

()是完全体系化的分析流派。

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。(　　)

关联购销类关联交易，主要集中在以下(　　)行业。

下列关于货币数据类型的叙述中，错误的是()。

重度贫血的血红蛋白浓度是

根据《药品经营质量管理规范实施细则》，某药品经营批发企业，有少量的售后退回药品，对该批药品的正确处理有

在施工过程中，发包人需要撤换工程师，应至少于易人前()以书面形式通知承包人。

目前，我国人民的生活水平总体上达到了小康水平。据统计，我国现在平均每天所创造的国内生产总值相当于1950年全年生产总值的1/3。取得如此巨变的根本原因是（）。

贷款证券化[中国人民大学2003研]

简述注册商标的种类。

Weknowfromthepassagethatthewhalestraveled6,000milesfromtheArctictotheinletsofBaja______.Whatdidthefisher

Nowwhicharetheanimalsreallytobepitiedincaptivity?First,thosecleverbeingswhoselivelyurgeforactivitycanfindn

(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。()

下列各项属于我国基金指数的有( )。

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()

( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。()

()不是证券市场的中介机构。

()是完全体系化的分析流派。

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。( )

关联购销类关联交易，主要集中在以下( )行业。

下列关于货币数据类型的叙述中，错误的是()。

重度贫血的血红蛋白浓度是

根据《药品经营质量管理规范实施细则》，某药品经营批发企业，有少量的售后退回药品，对该批药品的正确处理有

在施工过程中，发包人需要撤换工程师，应至少于易人前()以书面形式通知承包人。

目前，我国人民的生活水平总体上达到了小康水平。据统计，我国现在平均每天所创造的国内生产总值相当于1950年全年生产总值的1/3。取得如此巨变的根本原因是（）。

贷款证券化[中国人民大学2003研]

简述注册商标的种类。

Weknowfromthepassagethatthewhalestraveled6,000milesfromtheArctictotheinletsofBaja______.Whatdidthefisher

Nowwhicharetheanimalsreallytobepitiedincaptivity?First,thosecleverbeingswhoselivelyurgeforactivitycanfindn

下列各项属于我国基金指数的有(　　)。

(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。(　　)

关联购销类关联交易，主要集中在以下(　　)行业。