(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

admin2013-07-23 60

问题 (2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全，内部控制有效
C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“融资融券业务资格管理的基本要求”的熟悉。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括()。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()

以下关于债券和股票区别的描述错误的是(　　)。

资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。()

公司分析主要包括公司财务报表分析、公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。()

债券资产组合收益评价的债券市场线方法包括的步骤有(　　)。

反映投资收益的指标有(　　)。

证券投资分析的信息来源包括()。

根据以下材料，完成下列问题：某公司2008年财务报表主要资料如下：公司的销售净利率是()。

火灾自动报警系统的基本形式有区域报警系统、集中报警系统和控制中心报警系统三种类型。()

侣鱼虾而友麋鹿。

以现行货币表示的利息率是()。

根据票据法律制度的规定，下列各项中，不属于支票基本当事人的是()。

分析工作绩效差距的方法不包括()

DNS管理器是以()为单位进行管理的。

现从8名学生干部中选出2名男同学和1名女同学分别参加全校“资源”、“生态”和“环保”三个夏令营活动，已知共有90种不同的方案，那么男、女同学分别有

请在【答题】菜单下选择【进入考生文件夹】命令，并按照题目要求完成下面的操作。注意：以下的文件必须保存在考生文件夹下。在考生文件夹下打开文档WORD．DOCX，按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD．DOCX)保存文档。某

Thenewproductthattheyshowatthefairstillneedsimproving.

A—employeeB—salesdepartmentC—payrollD—white-collarworkerE—blue-collarworker

(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。

我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括()。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()

以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。

资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。()

公司分析主要包括公司财务报表分析、公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。()

债券资产组合收益评价的债券市场线方法包括的步骤有( )。

反映投资收益的指标有( )。

证券投资分析的信息来源包括()。

根据以下材料，完成下列问题：某公司2008年财务报表主要资料如下：公司的销售净利率是()。

火灾自动报警系统的基本形式有区域报警系统、集中报警系统和控制中心报警系统三种类型。()

侣鱼虾而友麋鹿。

以现行货币表示的利息率是()。

根据票据法律制度的规定，下列各项中，不属于支票基本当事人的是()。

分析工作绩效差距的方法不包括()

DNS管理器是以()为单位进行管理的。

现从8名学生干部中选出2名男同学和1名女同学分别参加全校“资源”、“生态”和“环保”三个夏令营活动，已知共有90种不同的方案，那么男、女同学分别有

Thenewproductthattheyshowatthefairstillneedsimproving.

A—employeeB—salesdepartmentC—payrollD—white-collarworkerE—blue-collarworker

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

以下关于债券和股票区别的描述错误的是(　　)。

债券资产组合收益评价的债券市场线方法包括的步骤有(　　)。

反映投资收益的指标有(　　)。