(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

admin2013-07-23 97

问题 (2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全，内部控制有效
C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“融资融券业务资格管理的基本要求”的熟悉。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。(　　)

凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2％收取手续费。()

红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。()

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过(　　)个月。

在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在(　　)方面的特点。

债券资产组合收益评价的债券市场线方法包括的步骤有(　　)。

产业布局政策一般遵循的原则有()。

已知某公司某年的财务数据如下：应收账款500000元，流动资产860000元，固定资产2180000元，存货300000元，短期借款450000元，流动负债660000元，根据以上数据可以计算出()

通过中国证券业协会举办的CⅡA考试的考生()。

男性患者，56岁，面色苍白，乏力，鼻出血4个月，经骨穿刺诊断为骨髓增生异常综合RAEB，下列哪项正确

土明沟施工时，沟槽开挖宜()，以利排水。

某版教科书《端午的鸭蛋》一课后有这样一道练习题：“作者家乡的端午节有哪些风俗?作者为什么对家乡的鸭蛋久久不能忘怀?”对于该题设计意图的分析，恰当的是()。

中国抗日战争时期，中国共产党领导下的八路军、新四军与日军在中国华北地区发生的一次规模最大、持续时间最长的战役，史称“百团大战”。()

党的十八大以来，河北坚持中国特色扶贫开发道路，大力实施()，每年有100万农村贫困人口实现稳定脱贫。

TheHammersmithHospital.A"digitalhospital"means.

RecentsurveysshowthatJapaneseyouthhavebecomea"MeGeneration"thatrejectstraditionalvalues."Around1980manyJap

That’sOKthen.Apintadaykeepsthedoctoraway.Apintofbeer,thatis.Yes,itusedtobeapintofmilk,butthatwasbef

Insuranceisthesharingof(1).Nearlyeveryoneisexposed(2)riskofsomesort.Thehouseowner,forexample,knowsthathis

(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。( )

凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2％收取手续费。()

红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。()

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。

在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在( )方面的特点。

债券资产组合收益评价的债券市场线方法包括的步骤有( )。

产业布局政策一般遵循的原则有()。

已知某公司某年的财务数据如下：应收账款500000元，流动资产860000元，固定资产2180000元，存货300000元，短期借款450000元，流动负债660000元，根据以上数据可以计算出()

通过中国证券业协会举办的CⅡA考试的考生()。

男性患者，56岁，面色苍白，乏力，鼻出血4个月，经骨穿刺诊断为骨髓增生异常综合RAEB，下列哪项正确

土明沟施工时，沟槽开挖宜()，以利排水。

某版教科书《端午的鸭蛋》一课后有这样一道练习题：“作者家乡的端午节有哪些风俗?作者为什么对家乡的鸭蛋久久不能忘怀?”对于该题设计意图的分析，恰当的是()。

中国抗日战争时期，中国共产党领导下的八路军、新四军与日军在中国华北地区发生的一次规模最大、持续时间最长的战役，史称“百团大战”。()

党的十八大以来，河北坚持中国特色扶贫开发道路，大力实施()，每年有100万农村贫困人口实现稳定脱贫。

TheHammersmithHospital______.A"digitalhospital"means______.

RecentsurveysshowthatJapaneseyouthhavebecomea"MeGeneration"thatrejectstraditionalvalues."Around1980manyJap

That’sOKthen.Apintadaykeepsthedoctoraway.Apintofbeer,thatis.Yes,itusedtobeapintofmilk,butthatwasbef

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非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。(　　)

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过(　　)个月。

在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在(　　)方面的特点。

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