首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对证券从业人员及其机构的罚则,说法正确的是( )。 Ⅰ.从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款 Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协
对证券从业人员及其机构的罚则,说法正确的是( )。 Ⅰ.从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款 Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协
admin
2023-02-08
55
问题
对证券从业人员及其机构的罚则,说法正确的是( )。
Ⅰ.从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分
Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券业从业人员资格管理办法》第24条规定,从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。故Ⅰ不正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CqxD777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
国务院设立国家防汛指挥机构,负责领导、组织全国的防汛抗洪工作,其办事机构设在()。
下列关于混凝土工程计量与支付的说法正确的有()。
在工程开工前,()应按规定向水利工程质量监督机构办理工程质量监督手续。
以另一种牌号或直径的钢筋代替设计文件中规定的钢筋时,应按钢筋()相等的原则进行。
背景资料: 某调水枢纽工程主要由泵站、土石坝、溢洪道组成,年调水量7.6×108m3该枢纽工程在施工过程中发生如下事件: 事件一:2018年汛前,该合同工程基本完工。由于当年汛期水库防汛形势险峻,为确保水库安全度汛,根据度汛方案,建设单位组织参
某土石坝工程中的某单元工程因碾压不足造成质量问题,下列处理方式符合要求的是()。
下列属于可以不招标的机电工程项目的有()。
关于轴流通风机试运转的要求,正确的有()。
【背景资料】某安装公司承包了大型制药厂的机电安装工程,工程内容有设备、管道和通风空调等工程安装。安装公司对施工组织设计的前期实施进行了监督检查:施工方案齐全,临时设施通过验收,施工人员按计划进场,技术交底满足施工要求,但材料采购因资金问题影响了施工进度。
【背景资料】某机电安装公司在开发区承接了一电子厂设备安装工程,包括机械、电气、锅炉和电梯等安装项目。合同约定,工程设备由安装公司负责采购并按照规定选择分包商共同完成施工安装任务。安装公司决定把锅炉和电梯设备分别分包给两个不同专业化公司完成,其余由安装公司
随机试题
磁路欧姆定律适用于只有一种媒介质的磁路。()
哪种方法可以在播放幻灯片的时候将鼠标变为画笔()
女性,32岁,因车祸撞伤右上腹,出现腹部剧痛、面色苍白、出冷汗、脉细速、血压下降,首先考虑
为确诊,应选择下列哪项检查若追问病史,父母为非近亲结婚,患儿自幼生长于沿海城市,无偏食习惯。下列哪项与该患儿病因无关
关于热原性质的说法,错误的是
票据贴现实质上是银行以票据为担保而对持票人发放的一种贷款。()
甲企业2012年度利润总额为200万元,其中包括本年收到的国债利息收入50万元。该企业适用的所得税税率为33%。甲企业当年按税法核定的全年计税工资为200万元,全年实发工资为180万元;当年的营业外支出中,有10万元为税款滞纳金支出。除上述事项外
坚持党的思想路线,就应该坚持()。
A、促销活动B、推广方式C、了解消费者需求D、对产品要足够熟悉C
Language-basedlearningdisabilitiesareproblemswithage-appropriatereading,spelling,and/orwriting.Thisdisorderisnot
最新回复
(
0
)