对证券从业人员及其机构的罚则，说法正确的是( )。　Ⅰ．从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款　Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协

admin2023-02-08 42

问题对证券从业人员及其机构的罚则，说法正确的是( )。
　Ⅰ．从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
　Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请
　Ⅲ．协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
　Ⅳ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券业从业人员资格管理办法》第24条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。故Ⅰ不正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CqxD777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《关于全面推行河长制的意见》，全面建立()四级河长体系。

合同工程完工验收应具备的条件有()。

需要省级水行政主管部门或流域机构审定后才能实施的水利工程质量事故有()。

根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176—2007)的有关规定，工程质量检验包括()等程序。

验收委员会中，()以上的委员不同意主任委员对争议问题的裁决意见时，法人验收应报请验收监督管理机关决定。

下列选项中，不属于风险处置方法的是()。

甲乙双方签订的买卖合同总价款为100万元，约定由甲公司支付定金30万元。由于资金周转困难，甲公司只交付了25万元的定金，乙公司予以签收。后来由于乙公司未能履行合同，则甲公司最多可以要求乙公司返还()万元。

特别行政区立法会，依法行使特别行政区的立法权。为了保证立法会议员依法行使权力，《基本法》规定立法会议员在任职期间享有下列权利，主要有：_____；_；_____。

表面活性剂的杀菌作用是

下列适合使用假设开发法评估的是()。

自2016年9月1日起，非上市公司员工获得本公司符合条件的股票期权、限制性股票等奖励，可享受的税收优惠政策是()。

视点与两个水平距点形成的三角形为()。

在双绞线组网的方式中，()是以太网的中心连接设备。

请编写函数fun，对长度为7个字符的字符串，除首、尾字符外，将其余5个字符按ASCII码降序排列。例如，原来的字符串为CEAedca，排序后输出为CedcEAa。注意：部分源程序在文件PROGl．C中。请勿改动主函数main和

Hedidn’tthinkthatthenewswastrue,____?

WhichofthefollowingsentencesisCORRECT?

Imagineaworldinwhichtherewassuddenlynoemotionaworldinwhichhumanbeingscouldfeelnoloveorhappiness,noterror

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《关于全面推行河长制的意见》，全面建立()四级河长体系。

合同工程完工验收应具备的条件有()。

需要省级水行政主管部门或流域机构审定后才能实施的水利工程质量事故有()。

根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176—2007)的有关规定，工程质量检验包括()等程序。

验收委员会中，()以上的委员不同意主任委员对争议问题的裁决意见时，法人验收应报请验收监督管理机关决定。

下列选项中，不属于风险处置方法的是()。

甲乙双方签订的买卖合同总价款为100万元，约定由甲公司支付定金30万元。由于资金周转困难，甲公司只交付了25万元的定金，乙公司予以签收。后来由于乙公司未能履行合同，则甲公司最多可以要求乙公司返还()万元。

特别行政区立法会，依法行使特别行政区的立法权。为了保证立法会议员依法行使权力，《基本法》规定立法会议员在任职期间享有下列权利，主要有：_________；_________；_________。

表面活性剂的杀菌作用是

下列适合使用假设开发法评估的是()。

自2016年9月1日起，非上市公司员工获得本公司符合条件的股票期权、限制性股票等奖励，可享受的税收优惠政策是()。

视点与两个水平距点形成的三角形为()。

在双绞线组网的方式中，()是以太网的中心连接设备。

请编写函数fun，对长度为7个字符的字符串，除首、尾字符外，将其余5个字符按ASCII码降序排列。例如，原来的字符串为CEAedca，排序后输出为CedcEAa。注意：部分源程序在文件PROGl．C中。请勿改动主函数main和

Hedidn’tthinkthatthenewswastrue,____?

WhichofthefollowingsentencesisCORRECT?

Imagineaworldinwhichtherewassuddenlynoemotionaworldinwhichhumanbeingscouldfeelnoloveorhappiness,noterror

特别行政区立法会，依法行使特别行政区的立法权。为了保证立法会议员依法行使权力，《基本法》规定立法会议员在任职期间享有下列权利，主要有：_____；_；_____。