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  3. 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。 I．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．从业人员数量

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。 I．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．从业人员数量

admin2022-03-23  32
问题 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其(    )，对其业务范围进行调整。
  I．财务状况    Ⅱ．内部控制水平、合规程度
  Ⅲ．高级管理人员业务管理能力    Ⅳ．从业人员数量
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
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