首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司在证券白营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,没收违法所得,并处以( )的罚款。
证券公司在证券白营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,没收违法所得,并处以( )的罚款。
admin
2021-04-23
54
问题
证券公司在证券白营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,没收违法所得,并处以( )的罚款。
选项
A、10万元以卜60万元以下
B、30万元以上60万元以下
C、20万元以上60万元以下
D、40万元以上60万元以下
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定,证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》第220条的规定处罚,即责令改止,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ctug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券投资者保护基金的来源包括()。Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅱ.发行股票时,申购冻结资金的利息收入Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
企业发行企业债券必须符合的条件有()。Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利
证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由()举证其无过错。
如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。
现金流量表中现金流量活动的三大来源包括()。Ⅰ.经营活动产生的现金流量Ⅱ.筹资活动产生的现金流量Ⅲ.异常活动产生的现金流量Ⅳ.投资活动产生的现金流量
下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是()。Ⅰ.零息债券是指存续期间没有利息支付,到期时一次性获得本息Ⅱ.附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类Ⅲ.可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券Ⅳ.息票累积债券也规定
债券与股票的相同点有()。Ⅰ.债券与股票都属于有价证券Ⅱ.债券与股票都是直接融资工具Ⅲ.债券与股票风险都较大Ⅳ.债券与股票都可获得固定的收益
以下对开放式基金说法中,正确的是()。Ⅰ.基金份额总额不固定Ⅱ.不得申请赎回Ⅲ.可以申购或者赎回Ⅳ.需要以现金形式保持一部分资金
美国全美期货业协会要求,对于()等,期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外,还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ.已退休人士Ⅱ.年收入低于2.5万美元者Ⅲ.净资产低于2.5万美元者Ⅳ.无期货期权投资经验者
下列各项中,属于证券投资者保护基金的有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.依
随机试题
2010年3月至5月,甲上市公司发生的交易性金融资产业务如下:(1)3月1日,向D证券公司划出投资款1000万元,款项已通过开户行转入D证券公司银行账户。(2)3月2日,委托D证券公司购入A上市公司股票100万股,每股8元,另发生相关的
在社会主义初级阶段,社会的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾。这个主要矛盾决定了我们的中心任务是()
1999年牙周病最新分类法把牙周病分为:①成人牙周炎;②慢性牙周炎;③青少年牙周炎;④侵袭性牙周炎;⑤快速进展性牙周炎;⑥反映全身疾病的牙周炎;⑦坏死性溃疡性牙周炎
某甲向乙律师咨询有关设立保险公司的相关知识,乙律师提供了如下意见,其中不正确的是:
注册税务师审核营业税计税依据时,认为下列表述正确的是()。
求曲线y=dx的全长.
通过“工程”菜单的“______”命令,可以将多个窗体添加到工程中。
HospitalMistreatmentAccordingtoastudy,mostmedicalinternsreportexperiencingmistreatment,includinghumiliationby
Mostchildrenwithhealthyappetitesarereadytoeatalmostanythingthatisofferedtothemandachildrarelydislikesfood【C
Unlessmeasuresaretakenatonce,thereisapossibilitythatalltheoceansoftheworldwillbedeadbythenextcentury.How
最新回复
(
0
)