证券公司在证券白营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2021-04-23 36

问题证券公司在证券白营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以卜60万元以下
B、30万元以上60万元以下
C、20万元以上60万元以下
D、40万元以上60万元以下

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改止，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ctug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司在证券白营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

公司制的证券交易所以()为目的，一般由金融机构和民营公司组建。

()是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

金融债券发行的目的是()。Ⅰ．增强负债的稳定Ⅱ．缓解短期资金周转不灵Ⅲ．获得长期资金来源Ⅳ．扩大资产业务

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的()。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．汪券市场安全

公路工程进度计划的检查结果可以通过()体现和分析。

目标管理的全过程包括三个阶段，请问是哪三个阶段?目标管理有哪些优点?

为保证球一管平衡，重吸收量占滤过率的

面瘫的贝尔征是指

有关化脓性脑膜炎的病因及病理，以下哪项下正确

关于当事人订立无固定期限劳动合同，下列哪些选项是符合法律规定的?(2008—卷一—70，多)

担任非公开募集基金的基金管理人实行()。

资本保值增值的计算公式为()。

陕南地处我国南北交汇地带。在这里，中国传统文化中的()的精神占领人们的精神空间，()、天人合一是陕南文化的基本内涵。

计算机有多种技术指标，其中主频是指（）。