证券公司在证券白营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2021-04-23 14

问题证券公司在证券白营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以卜60万元以下
B、30万元以上60万元以下
C、20万元以上60万元以下
D、40万元以上60万元以下

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改止，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司在证券白营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

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记账式国债的发行分为()。Ⅰ．证券交易所市场发行Ⅱ．银行间债券市场发行Ⅲ．同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行Ⅳ．银行同业拆借市场发行

以个人为发行对象的()有时被称为储蓄债券。

()是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14．98元，则成交价格为()。

根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为()。

RQFII试点业务与QFII的主要区别在于()。Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

设随机变量X与Y独立同分布，它们取－1，1两个值的概率分别为，则P{XY=－1}=()

引起动机的内在心理条件是（　　　）。

当室外管网的服务水头始终大于室内所需压力时，应采取的措施是()。

下列关于商业银行操作风险的表述，错误的是()。

简述备课的基本要求。

教师群体的心理功能有()

(2011—单选—2)我国古代科举制形成于()。

IsEuthanasiaHumane?Inthefirstpartofyourwritingyoushouldpresentyourthesisstatement,andinthesecondpartyou

TerrorismI.Whatisterrorism?A.【T1】indifferentlights:atacticand【T1】strategy,acrime,aholyduty,etc.

证券公司在证券白营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

记账式国债的发行分为()。Ⅰ．证券交易所市场发行Ⅱ．银行间债券市场发行Ⅲ．同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行Ⅳ．银行同业拆借市场发行

以个人为发行对象的()有时被称为储蓄债券。

()是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14．98元，则成交价格为()。

根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为()。

RQFII试点业务与QFII的主要区别在于()。Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

设随机变量X与Y独立同分布，它们取－1，1两个值的概率分别为，则P{XY=－1}=()

引起动机的内在心理条件是（ ）。

当室外管网的服务水头始终大于室内所需压力时，应采取的措施是()。

下列关于商业银行操作风险的表述，错误的是()。

简述备课的基本要求。

教师群体的心理功能有()

(2011—单选—2)我国古代科举制形成于()。

IsEuthanasiaHumane?Inthefirstpartofyourwritingyoushouldpresentyourthesisstatement,andinthesecondpartyou

TerrorismI.Whatisterrorism?A.【T1】______indifferentlights:atacticand【T1】______strategy,acrime,aholyduty,etc.

引起动机的内在心理条件是（　　　）。

TerrorismI.Whatisterrorism?A.【T1】indifferentlights:atacticand【T1】strategy,acrime,aholyduty,etc.