首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( )。
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( )。
admin
2014-05-18
31
问题
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( )。
选项
A、口头警告
B、暂停受理或者办理相关业务
C、专项调查
D、要求整改
答案
A,B,C,D
解析
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有:口头警告、书面警告、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停受理或者办理相关业务和提请中国证监会处理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CyNg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为()
基金托管人的实收资本不少于()
资产管理人的投资方式不包括()
资本市场上交易的金融产品不包括()
中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括()。
下列有关证券登记的说法正确的有()。
在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按()要求披露证券承销业务的经营情况。
境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常()
新股发行人报送的申请文件应为只要求在指定报刊或网站披露的文件。()
随机试题
对感染伤口的处理原则是
路基按结构类型划分为( )几类。
背景资料: 某施工单位中标承担了某路段高速公路收费系统的施工,该路段设计车速为100km/h,有8处互通立交,其中2处互通立交连接其他高速公路,其余6处连接地方道路。全线设一个监控、通信、收费分中心,6个收费站,采用封闭式半自动收费方式,并且纳入全省高
下列财务指标中,反映企业偿债能力的有()。
6026
新事物
Youngpeoplealwayssufferinrecessions.Employersstop【C1】______thembecausetheyareeasiertosack.Butin【C2】______episodes
ships
What’sthechanceof______ageneralelectionthisyear?
Jim’sscoreonthetestisthehighest;he______hard.
最新回复
(
0
)