下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。

admin2021-11-18 52

问题下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。

选项 A、证券公司发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制等关键环节的管理制度
B、证券公司应当从组织设置、人员职责等方面，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节合并管理，以提高证券研究报告发布的质量和效率
C、为了提升证券研究报告的质量，证券研究报告相关销售人员可在证券研究报告发布前干涉证券研究报告的研究观点
D、为了更为贴近市场投资者，证券公司可以指定证券研究报告相关销售服务人员制作发布证券研究报告

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。B项错误。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理，而不是进行干涉。C项错误。制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员。D项错误。

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下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。

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下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ．发起人Ⅱ．承销商Ⅲ．受托人Ⅳ．投资者

中小非金融企业发行集合票据应披露()。Ⅰ．集合票据债项评级Ⅱ．各企业主体信用评级Ⅲ．专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ．内幕信息

证券公司为期货公司介绍客户时，当肖()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

伞型基金又称为()，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。

中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

期货IB业务起源于()。

Manypeoplewanttoknowhowtoanalyzeproblemstheymeet.Therearesixstagesinanalyzingaproblem.Firstthepersonmu

影像采集系统的功能不包括

链霉素、庆大霉素等抗感染治疗导致耳聋属于

硬母线上装设伸缩接头是为了避免因热胀冷缩的变化使母线和支持绝缘子受到过大的应力而损坏。

某县公安局因彭某拒绝交纳罚款，将王某工程车扣押。一个月后，该局通知彭某将工程车领回，但该车在扣押期间被使用，因发生交通事故遭到部分损坏。下列哪些说法是正确的?()

以计算机替代手工记账、报账，必须报(　　)批准后，方可甩掉手工账。

信用卡业务是指商业银行利用具有授信额度和透支功能的银行卡提供的银行服务，主要包括发卡业务和收单业务。()

一个N=200的总体，SS=100。其离差的和∑(X一μ)等于()

Itisasuccessinsofarasmorewomenretaintheiryouthfulappearancetoagreateragethaninthepast."Oldladies"area

WhichofthefollowingwordscanNOTbeusedtocomplete"Hewaslaughingandshe______crying"?

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中小非金融企业发行集合票据应披露()。Ⅰ．集合票据债项评级Ⅱ．各企业主体信用评级Ⅲ．专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ．内幕信息

证券公司为期货公司介绍客户时，当肖()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

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