下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。

admin2021-11-18 47

问题下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。

选项 A、证券公司发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制等关键环节的管理制度
B、证券公司应当从组织设置、人员职责等方面，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节合并管理，以提高证券研究报告发布的质量和效率
C、为了提升证券研究报告的质量，证券研究报告相关销售人员可在证券研究报告发布前干涉证券研究报告的研究观点
D、为了更为贴近市场投资者，证券公司可以指定证券研究报告相关销售服务人员制作发布证券研究报告

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。B项错误。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理，而不是进行干涉。C项错误。制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员。D项错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及相关准则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。

场内交易市场的特点包括()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司员工Ⅳ．证券公司

下列做法中，不符合相关规定的是()。

证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金销售服务费

目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。

目前，我国的商品期货交易所包括()。Ⅰ．深圳期货交易所Ⅱ．上海期货交易所Ⅲ．大连商品交易所Ⅳ．郑州商品交易所

下列关于可转换债券的说法中，错误的是()。

从本质上说，机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的团体机构或企业，概括起来，机构投资者的基本属性包括()。Ⅰ．集合投资的规模性Ⅱ．代客理财的中介性Ⅲ．投资运作的专业性Ⅳ．股权投资的收益性

氟哌啶醇与氯丙嗪都有抗精神病和止吐作用，但二者在作用强度和不良反应上又有所区别，以下关于二者的说法中正确的是

我国一些少数民族地区跨越封建社会和资本主义社会，从奴隶社会直接进入社会主义社会，这说明社会进步（）

声波由鼓膜经听骨链到达卵圆窗膜时，振动的

A．煎煮法B．浸渍法C．渗漉法D．水蒸气蒸馏法E．超临界流体提取法

在日常运作中，目前我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。

对资料的分析和假设是相互联系、相互依赖的，任何一个进行得不好都会影响到调查结果的有效性及其利用。

教师的哪一种领导方式对学生发展的促进作用最大?()

2012年山东省农村居民人均总收入13645．26元，同比增长12．34％。分类项目中，工资总收入4383．22元，同比增长17．98％，其中，在本乡地域内劳动得到收入2615．32元，外出就业得到收入1448．4元，同比分别增长18．79％和18．27％

在日常生活中，礼貌语言作用之大往往超出一般人的。当人与人之间发生这样那样的时，礼貌、谦让的语青会如熏风般暖人心扉，将龃龉化为乌有，令睚可变成笑靥。填入划横线部分最恰当的一项是：

下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及相关准则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。

场内交易市场的特点包括()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司员工Ⅳ．证券公司

下列做法中，不符合相关规定的是()。

证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金销售服务费

目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。

目前，我国的商品期货交易所包括()。Ⅰ．深圳期货交易所Ⅱ．上海期货交易所Ⅲ．大连商品交易所Ⅳ．郑州商品交易所

下列关于可转换债券的说法中，错误的是()。

从本质上说，机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的团体机构或企业，概括起来，机构投资者的基本属性包括()。Ⅰ．集合投资的规模性Ⅱ．代客理财的中介性Ⅲ．投资运作的专业性Ⅳ．股权投资的收益性

氟哌啶醇与氯丙嗪都有抗精神病和止吐作用，但二者在作用强度和不良反应上又有所区别，以下关于二者的说法中正确的是

我国一些少数民族地区跨越封建社会和资本主义社会，从奴隶社会直接进入社会主义社会，这说明社会进步（）

声波由鼓膜经听骨链到达卵圆窗膜时，振动的

A．煎煮法B．浸渍法C．渗漉法D．水蒸气蒸馏法E．超临界流体提取法

在日常运作中，目前我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。

对资料的分析和假设是相互联系、相互依赖的，任何一个进行得不好都会影响到调查结果的有效性及其利用。

教师的哪一种领导方式对学生发展的促进作用最大?()

2012年山东省农村居民人均总收入13645．26元，同比增长12．34％。分类项目中，工资总收入4383．22元，同比增长17．98％，其中，在本乡地域内劳动得到收入2615．32元，外出就业得到收入1448．4元，同比分别增长18．79％和18．27％

在日常生活中，礼貌语言作用之大往往超出一般人的__________。当人与人之间发生这样那样的__________时，礼貌、谦让的语青会如熏风般暖人心扉，将龃龉化为乌有，令睚可变成笑靥。填入划横线部分最恰当的一项是：

在日常生活中，礼貌语言作用之大往往超出一般人的。当人与人之间发生这样那样的时，礼貌、谦让的语青会如熏风般暖人心扉，将龃龉化为乌有，令睚可变成笑靥。填入划横线部分最恰当的一项是：