首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。
下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。
admin
2021-11-18
35
问题
下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。
选项
A、证券公司发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制等关键环节的管理制度
B、证券公司应当从组织设置、人员职责等方面，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节合并管理，以提高证券研究报告发布的质量和效率
C、为了提升证券研究报告的质量，证券研究报告相关销售人员可在证券研究报告发布前干涉证券研究报告的研究观点
D、为了更为贴近市场投资者，证券公司可以指定证券研究报告相关销售服务人员制作发布证券研究报告
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。B项错误。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理，而不是进行干涉。C项错误。制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员。D项错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/D5ug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
国际债券的特征有()。Ⅰ．资金来源广Ⅱ．发行规模小Ⅲ．有国家主权保障Ⅳ．没有汇率风险
证券公司为期货公司介绍客户时，当肖()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户
证券市场上最活跃的机构投资者是()。
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。
下列做法中，不符合相关规定的是()。
金融衍生工具按交易场所可以分为()。Ⅰ．交易所交易的衍生工具Ⅱ．OTC交易的衍生工具Ⅲ．独立衍生工具Ⅳ．嵌入式衍生工具
关于金融市场的理解，下列说法正确的有()。Ⅰ．金融市场是金融工具转手的场所Ⅱ．金融市场是资金融通的场所Ⅲ．金融市场揭示了金融资产的定价过程Ⅳ．金融市场是金融资产进行交易的场所
证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机
关于我国国际债券，下列说法正确的有()。Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪80年代初期Ⅱ．主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券Ⅲ．我国在亚洲、美洲、欧洲等地发行过国际债券Ⅳ．我国政府于1980年首次在国际市场发行国
为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。
随机试题
刘某因涉嫌寻衅滋事罪被人民检察院提起公诉，被害人吴某同时提起附带民事诉讼。人民法院审理后，认为刘某的行为不构成犯罪。下列关于对吴某提起的附带民事诉讼的处理的说法中，不正确的是：
按照迈克尔·波特的观点，影响行业竞争的力量包括()等。
Howmanytimeshaveyougotupsetbecausesomeonewasn’tdoinghisjob,becauseyourchildwasn’tbehaving?Howmanytimeshav
对X线吸收能力最强的组织是
关于结肠癌下列哪项是错误的
治疗虚风内动，常选用
施工现场临时用电工程，电源中性点直接接地的220／380V三相四线制低压电力系统。下列各项中符合相关规定的有（）。
下列关于机构法人买卖基金的所得税的说法中，正确的有()
地球自转一圈的时间是一天，地球半径为6371千米。毛泽东诗词“坐地日行八万里”是有科学依据的，人可以随着地球的自转运动，那么与诗句最吻合的可能是哪个国家的人?
A、 B、 C、 D、 A
最新回复
(
0
)
