下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。

admin2021-11-18 24

问题下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。

选项 A、证券公司发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制等关键环节的管理制度
B、证券公司应当从组织设置、人员职责等方面，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节合并管理，以提高证券研究报告发布的质量和效率
C、为了提升证券研究报告的质量，证券研究报告相关销售人员可在证券研究报告发布前干涉证券研究报告的研究观点
D、为了更为贴近市场投资者，证券公司可以指定证券研究报告相关销售服务人员制作发布证券研究报告

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。B项错误。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理，而不是进行干涉。C项错误。制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员。D项错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/D5ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金财产不能运用于()。

对投资者而言，投资优先股有()的优点。Ⅰ．优先股票的股息收益稳定可靠Ⅱ．在财产清偿时优先于普通股Ⅲ．优先股票的股息收益比较高Ⅳ．二级市场价格波动较普通股比较小

中小非金融企业发行集合票据应披露()。Ⅰ．集合票据债项评级Ⅱ．各企业主体信用评级Ⅲ．专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ．内幕信息

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律上的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

证券公司直接为投资者开立()。

下列关于记账式国债公开招标方式的说法中，错误的是()。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

波峰焊焊接流水工艺中，涂助焊剂方式有（）（）（），刷涂式和浸涂式。

A．加味四物汤B．加味五淋散C．沉香散D．化阴煎E．一贯煎

A．华法林B．氯霉素C．卡托普利D．左氧氟沙星E．地西泮脂溶性较强，可分布到乳汁中，哺乳期妇女应避免使用的药品是

用内径8．0cm、高2．0cm的环刀切取饱和原状土试样，湿土质量m1=183g，进行固结试验后湿土的质量m2=171．0g，烘干后土的质量m3=131．4g，土的比重Gs=2．70。则经压缩后，土孔隙比变化量△e最接近下列哪个选项?

现金流量表中，“偿还债务支付的现金”项目不包括()。

教师对学生进行德育必须遵循的基本要求是()。

【B1】【B10】

(浙江工商2012)金本位制崩溃的根本原因是()。