个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应满足(　　)。

admin2013-05-17 34

问题个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应满足(　　)。

选项 A、具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B、最近24个月无违反诚信的不良记录
C、未负有数额较大到期未清偿的债务
D、最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

答案A,B,C

解析个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤最近24个月无违反诚信的不良记录；⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑧中国证监会规定的其他条件。

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个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应满足(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()。

在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。()

证券公司从事资产管理业务，要实现客户资产的保值增值。()

目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。()

在全国银行间债券市场进行债券回购业务，()的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定。

证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()

下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是()

下列关于保荐业务的说法正确的是()。

下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是()。

对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。()

在发动机起动之后，若点火开关一直保持接通，则在8h后，防盗控制器会再次与转发器进行询问、应答过程并以此回答发动机控制器的下一次请求信号。()

著作权中，保护期为首次发表后1O年的是【】

Thoughsomepeoplehavesuggestedthatwomenshouldreturntohouseworkinordertoleave【C1】______jobsformen,theideahasbe

植皮区包扎的压力一般为

某施工合同约定质量标准为合格，监理工程师在巡视时告之承包人“把活儿做得更细些，到时不会少了你们的”。于是项目经理在施工中提高了质量标准，因此增加了费用，则该笔费用应由()承担。

某写字楼高度为32m，共9层，每层面积为1200m2，楼内设有消火栓灭火系统、自动喷水灭火系统、火灾自动报警系统等。如果把写字楼的每层作为一个计算单元，那么每个楼层配置灭火器的最小灭火级别为()A。

针对E集团的下列组成部分(A、B、C、D)财务信息，如果仅从财务重大性角度判断，审计项目组应当评估为重要组成部分的是()。

在企业面对突然发生的损害其形象、造成严重损失的危机事件时，针对其发生原因制订旨在减小和消除事件消极影响，重塑企业形象的公关活动称为()。

Americanblackbears(11)inavarietyofcolorsdespitetheirname.Intheeasternpartoftheirrange,mostofthesebrown,

个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应满足( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()。

在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。()

证券公司从事资产管理业务，要实现客户资产的保值增值。()

目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。()

在全国银行间债券市场进行债券回购业务，()的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定。

证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()

下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是()

下列关于保荐业务的说法正确的是()。

下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是()。

对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。()

在发动机起动之后，若点火开关一直保持接通，则在8h后，防盗控制器会再次与转发器进行询问、应答过程并以此回答发动机控制器的下一次请求信号。()

著作权中，保护期为首次发表后1O年的是【】

Thoughsomepeoplehavesuggestedthatwomenshouldreturntohouseworkinordertoleave【C1】______jobsformen,theideahasbe

植皮区包扎的压力一般为

某施工合同约定质量标准为合格，监理工程师在巡视时告之承包人“把活儿做得更细些，到时不会少了你们的”。于是项目经理在施工中提高了质量标准，因此增加了费用，则该笔费用应由()承担。

某写字楼高度为32m，共9层，每层面积为1200m2，楼内设有消火栓灭火系统、自动喷水灭火系统、火灾自动报警系统等。如果把写字楼的每层作为一个计算单元，那么每个楼层配置灭火器的最小灭火级别为()A。

针对E集团的下列组成部分(A、B、C、D)财务信息，如果仅从财务重大性角度判断，审计项目组应当评估为重要组成部分的是()。

在企业面对突然发生的损害其形象、造成严重损失的危机事件时，针对其发生原因制订旨在减小和消除事件消极影响，重塑企业形象的公关活动称为()。

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个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应满足(　　)。