孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果

admin2021-03-31 90

问题孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。

选项 A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、不得代理客户从事期货交易
C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D、不得为客户提供期货相关信息

答案A,C

解析《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
(1)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
(2)挪用客户的期货保证金或者其他资产；
(3)中国证监会禁止的其他行为。

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期货从业资格

当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。(　　)

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但(　　)的除外。

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。(　　)

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。(　　)

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。(　　)

根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于()。

根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。()

阿托品的结构类型是

相距122厘米到365厘米的距离，是()

威廉.邓恩归纳三种预测方法有_、、。

按项目的建设规模、投资总额、建设工期、工程质量，负责对实行项目建设全过程管理的部门是()。

投标前应认真做好准备工作，下述表述错误的是()。

按照观察的方式所做出的分类是()

PabloPicassodrewpicturesbeforehecouldtalk.Asachild,hesathappilywithhispaperandpencilsanddrewforhours.His

Meteor-psychologists(气象心理学家)areconcernedwithhowtheweather【B1】______thebehaviorofpeople.Oneareaoftheirconcernis

WhyIndiaIsPoorandCorruptWhileJapanIsRichandCleanA)IntheFarEast,Malaysia,Singapore,Korea,Taiwan,HongKong,an

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当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。( )

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但( )的除外。

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。( )

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。( )

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。( )

根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于()。

根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。()

阿托品的结构类型是

相距122厘米到365厘米的距离，是()

威廉.邓恩归纳三种预测方法有_________、________、________。

按项目的建设规模、投资总额、建设工期、工程质量，负责对实行项目建设全过程管理的部门是()。

投标前应认真做好准备工作，下述表述错误的是()。

按照观察的方式所做出的分类是()

PabloPicassodrewpicturesbeforehecouldtalk.Asachild,hesathappilywithhispaperandpencilsanddrewforhours.His

Meteor-psychologists(气象心理学家)areconcernedwithhowtheweather【B1】______thebehaviorofpeople.Oneareaoftheirconcernis

WhyIndiaIsPoorandCorruptWhileJapanIsRichandCleanA)IntheFarEast,Malaysia,Singapore,Korea,Taiwan,HongKong,an

当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。(　　)

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但(　　)的除外。

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。(　　)

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。(　　)

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。(　　)

威廉.邓恩归纳三种预测方法有_、、。