孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果

admin2021-03-31 47

问题孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。

选项 A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、不得代理客户从事期货交易
C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D、不得为客户提供期货相关信息

答案A,C

解析《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
(1)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
(2)挪用客户的期货保证金或者其他资产；
(3)中国证监会禁止的其他行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

依《期货交易所管理办法》规定，(　　)应当设立独立董事。

下列说法中，正确的是(　　)。

会员制期货交易所有(　　)以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。(　　)

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

期货公司营业部负责人可以兼任其它营业部负责人。(　　)

中国证监会或者其派出机构通过(　　)等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

发生糖尿病酮症酸中毒时宜选用

冈崎片段产生的原因是

心痛的主要病机为

此证辨证属于()前医用大柴胡汤治疗未效，应改用()

慢惊风总的治疗原则是(　　)

实现产业结构高度化，要求资源利用水平随着经济技术的进步不断突破原有界限，从而不断推进产业结构中()的成长。

道教中的正一道主要流行于()。

下列哪一项不是公安机关的基本任务?()

期货法律法规

期货从业资格

依《期货交易所管理办法》规定，( )应当设立独立董事。

下列说法中，正确的是( )。

会员制期货交易所有( )以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。( )

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。( )

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。( )

期货公司营业部负责人可以兼任其它营业部负责人。( )

中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

发生糖尿病酮症酸中毒时宜选用

冈崎片段产生的原因是

心痛的主要病机为

此证辨证属于()前医用大柴胡汤治疗未效，应改用()

慢惊风总的治疗原则是( )

实现产业结构高度化，要求资源利用水平随着经济技术的进步不断突破原有界限，从而不断推进产业结构中()的成长。

道教中的正一道主要流行于()。

下列哪一项不是公安机关的基本任务?()

依《期货交易所管理办法》规定，(　　)应当设立独立董事。

下列说法中，正确的是(　　)。

会员制期货交易所有(　　)以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。(　　)

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

期货公司营业部负责人可以兼任其它营业部负责人。(　　)

中国证监会或者其派出机构通过(　　)等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

慢惊风总的治疗原则是(　　)