首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于经纪业务禁止行为的说法中,正确的是( )。 I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信
下列关于经纪业务禁止行为的说法中,正确的是( )。 I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信
admin
2017-02-14
46
问题
下列关于经纪业务禁止行为的说法中,正确的是( )。
I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收,故Ⅱ项错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DFwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的,在发行可转换公司债券时,不能存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。
发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。()
H股的发行新申请人预期上市的市值至少为4亿港元。()
金融期货的交易方式特征包括()。Ⅰ.逐日盯市制度Ⅱ.交易者拥有对应的基础金融工具Ⅲ.交易者借入对应的基础金融工具Ⅳ.保证金制度
根据《中国人民银行法》,中国人民银行的主要职责有()。Ⅰ.承担最后贷款人的职责Ⅱ.依法制定和执行货币政策Ⅲ.负责制定和实施人民币汇率政策Ⅳ.对银行业金融机构实行并表监督管理Ⅴ.发行人民币,管理人民币流通
下列关于可转换公司债券价值的说法中,正确的有()。Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具,因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约
证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()亿元。
下列有关金融期权的表述,正确的有()。Ⅰ.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易Ⅱ.期权的购买者,无需缴纳保证金Ⅲ.期权的购买者,无需开立保证金账户Ⅳ.可作期权交易的金融工具都可作期货交易
证券业协会监事长由()。
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ.基全管理人Ⅱ.基金发起人Ⅲ.基金托管
随机试题
下列关于Word2010打印功能的说法中,不正确的是_____________。
A.小儿疳积发热B.胃肠湿热泻痢C.两者均是D.两者均非胡黄连的适应证是()
溃疡性结肠炎的发病部位不包括
胎盘的组成为
以下抗抑郁症药物的合理使用,叙述正确的有
根据所给韵经济业务编制会计分录。根据“工资结算汇总表”,本月发生基本生产车间生产工人工资56556元,车间管理人员工资9564元,行政管理部门人员工资54000元,福利部门人员工资4600元,专设销售机构人员工资19200元。编制分配工资费用的
袁雪芬、严凤英、红线女、叶盛兰分别是()的著名演员。
劳动者以辞职的形式解除劳动合同必须提前()天通知。
根据材料回答下列问题。人类对技术的乐观或悲观倾向由来已久,但普林斯顿大学历史学家爱德华.泰纳的说法可能会使你大吃一惊:技术不仅没有给人类缔造福祉,反而极大地报复了人类。泰纳写道:就在我们欢庆又把自然世界的混乱削减了几分之时,我们制造的新机器开始脱
阅读下列有关认识和实践关系的一组材料:材料1观念有三类:天赋的,外来的、虚构的。这是按照不同来源而做出的区分,虚构的观念是思想自己制造出来的,天赋的和外来的观念都是由思想以外的原因所造成的。因此上述观念可合并为两种:思想自己制造出来的和由外部
最新回复
(
0
)