某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。基金经理李某听说该信息后，随即进行了投资交易，关于李某的行为以下说法正确的是( )。

admin2022-09-13 31

问题某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。基金经理李某听说该信息后，随即进行了投资交易，关于李某的行为以下说法正确的是( )。

选项 A、李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易
B、李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
C、李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
D、李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易

答案D

解析李某的行为不属于内幕交易。内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面：①来源可靠的信息；②“重要”的信息；③“非公开”的信息。虽然此消息对股票价格影响可能明确，但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了“专业审慎”的基金职业道德要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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