某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。基金经理李某听说该信息后，随即进行了投资交易，关于李某的行为以下说法正确的是( )。

admin2022-09-13 42

问题某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。基金经理李某听说该信息后，随即进行了投资交易，关于李某的行为以下说法正确的是( )。

选项 A、李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易
B、李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
C、李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
D、李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易

答案D

解析李某的行为不属于内幕交易。内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面：①来源可靠的信息；②“重要”的信息；③“非公开”的信息。虽然此消息对股票价格影响可能明确，但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了“专业审慎”的基金职业道德要求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DIQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是()。

()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

关于信息披露的作用，以下表述不正确的有()。[2013年9月证券真题]

以下不在基金财务报表附注中披露的内容是()。

基金运作信息披露文件包括()。

ETF上市交易后，其管理人应在()向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是()。

下列关于诚实守信的说法，不正确的是()。

某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于()的责任。

从监护制度目的出发其准据法大都依()

休克合并低钾，待尿量低于40ml/L，再静脉补充钾。

婴幼儿尿路感染最主要的感染途径是()。

患者，男，36岁。因肝硬化并发食管胃底静脉曲张破裂出血，曾2次住院，拟择期行分流术。术前护理正确的是

《民用建筑隔声设计规范》中规定的建筑构件空气声隔声性能的单值评价量是()。

主要适用于土坝坝身质量较好，坝基渗漏严重，岸坡有覆盖层、风化层或砂卵石层透水严重情况的上游截渗法是()。

退出Excel时，如果用户忘记保存已修改的工作表，Excel将询问用户是否保存。()

结余比率是客户一定时期内(通常为1年)结余和收入的比值,这里的收入是()。

根据《民法典》，遗产管理人应当履行的职责有()。

Althoughitwasnotnamed______1782,thiskindofmetalwasusedasearlyas5300B.C.