证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

admin2017-09-21 2.9K+

问题证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。
Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

有关开放式基金申购、赎回的原则，选项中正确的说法是()。

下列选项中属于部门业务规章需具体说明的内容的是()。

中国证券投资基金业协会的会员类别不包括()。

关于守法合规的基金职业道德要求，下列说法正确的是()。Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违

下列选项中关于风险评估的说法，正确的是()。Ⅰ．风险评估可采用定性和定量相结合的方法Ⅱ．风险评估方法应该保持一致性Ⅲ．风险评估可以准确预算公司所面临的风险

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于私募基金的投资运作，下列选项中说法错误的是()。

法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利。这主要说明了道德和法律()。

经济体制是一个内涵很丰富的概念，它涵盖了()

左前胸刺伤后半小时，送至急诊室时血压不能测得，心率150次／分。面色苍白，呼吸困难，左侧呼吸音低，颈静脉充盈，很快心搏停止，应采取下列哪项紧急处理

为避免乳头破裂，护士指导产妇哺乳时应注意的是()。

职业道德是同职业联系在一起的，它的形成和发展是由于出现了()。

供暖费补贴、职工防暑降温费应作为工资薪金所得，计算扣除。()

下列何项属于行政裁决(　)。

Besidesactiveforeignenterprisesanda【31】numberofprivateemployers,aconsequentialnewdevelopmentwasthedevelopmentof

Wegetsousedtolookingatthemovementsonit,sodependentonitspictures,thatitbeginstocontrolourlives.

Whatisthemaintopicoftheconversation?

证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

有关开放式基金申购、赎回的原则，选项中正确的说法是()。

下列选项中属于部门业务规章需具体说明的内容的是()。

中国证券投资基金业协会的会员类别不包括()。

关于守法合规的基金职业道德要求，下列说法正确的是()。Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违

下列选项中关于风险评估的说法，正确的是()。Ⅰ．风险评估可采用定性和定量相结合的方法Ⅱ．风险评估方法应该保持一致性Ⅲ．风险评估可以准确预算公司所面临的风险

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于私募基金的投资运作，下列选项中说法错误的是()。

法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利。这主要说明了道德和法律()。

经济体制是一个内涵很丰富的概念，它涵盖了()

左前胸刺伤后半小时，送至急诊室时血压不能测得，心率150次／分。面色苍白，呼吸困难，左侧呼吸音低，颈静脉充盈，很快心搏停止，应采取下列哪项紧急处理

为避免乳头破裂，护士指导产妇哺乳时应注意的是()。

职业道德是同职业联系在一起的，它的形成和发展是由于出现了()。

供暖费补贴、职工防暑降温费应作为工资薪金所得，计算扣除。()

下列何项属于行政裁决( )。

Besidesactiveforeignenterprisesanda【31】numberofprivateemployers,aconsequentialnewdevelopmentwasthedevelopmentof

Wegetsousedtolookingatthemovementsonit,sodependentonitspictures,thatitbeginstocontrolourlives.

Whatisthemaintopicoftheconversation?

下列何项属于行政裁决(　)。