禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。[2013年6月真题] Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ．未经客户的委托，擅

admin2022-08-17 44

问题禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。[2013年6月真题]
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
Ⅴ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

选项 A、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析《证券法》(2014年修订)第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

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就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是()。

中国证监会依法履行的职责不包括()。

下列说法中正确的是()。

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的()或其他金融机构担任。

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

下列关于基金管理人管理层的合规责任，说法错误的是()。

下列关于宣传推介材料的说法，不正确的是()。

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的相关规定，净资产低于实收资本的__，或者或有负债达到净资产的_的不得成为基金管理公司实际控制人。()

游戏治疗的终极目标是指游戏治疗完成后要解决哪些问题，以下可能是某接受游戏治疗的儿童的治疗终极目标的是()

某消化性溃疡病人，原有疼痛节律消失，变为持续上腹痛，伴频繁呕吐，呕吐物含发酵性宿食。最可能的并发症是

风险分析与评价的常用方法包括()。

关于中水管道系统，下列说法不正确的是（）。

【2011—4】题26～30：某新建办公建筑，高126m，设避难层和屋顶直升机停机坪。请回答下列问题，并列出解答过程。说明在本建筑物中的下列哪个部位应设置备用照明?

已知且AXA*=B，r(X)=2，则a=_____________?

下列有关软件的描述中，说法不正确的是

A、 B、 C、 BHesaidnoroomswereavailableanswerswhatdidthehotelclerksay.Choice(A)confusesthesim

TherelationshipbetweenLiYunshanandZhangJiahongiswaitressandcustomer.

WhydidJim’sparentshaveaserioustalkwithhimoneyearago?BecauseJimhadspentalotoftimeon______.

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就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是()。

中国证监会依法履行的职责不包括()。

下列说法中正确的是()。

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的()或其他金融机构担任。

对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

下列关于基金管理人管理层的合规责任，说法错误的是()。

下列关于宣传推介材料的说法，不正确的是()。

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

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已知且AXA*=B，r(X)=2，则a=_____________?

下列有关软件的描述中，说法不正确的是

A、 B、 C、 BHesaidnoroomswereavailableanswerswhatdidthehotelclerksay.Choice(A)confusesthesim

TherelationshipbetweenLiYunshanandZhangJiahongiswaitressandcustomer.

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对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

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