保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施。 Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业

admin2017-03-17 37

问题保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施。
  Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
  Ⅱ．本人及其配偶持有发行人的股份
  Ⅲ．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
  Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。()

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

下列事项可由股东大会以特别决议通过的有()。

若发行人的新股发行申请文件不能提供原文的，可由()出具鉴证意见。

H股的发行新申请人预期上市的市值至少为4亿港元。()

导致金融危机的金融因素有()。Ⅰ．金融结构失衡Ⅱ．金融机构经营管理不当Ⅲ．金融市场的过度投机Ⅳ．金融监管缺失或不到位

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是()。

症见突然昏仆，不省人事，牙关紧闭，口噤不开，两手握固，肢体强痉，大小便闭，面白唇暗，静卧不烦，四肢不温，痰涎壅盛，苔白腻。脉沉滑缓，宜选用

A.疝内容物易回纳入腹腔B.疝内容物为部分肠壁C.疝内容物不能完全回纳入腹腔D.疝内容物有动脉性血循环障碍E.疝内容物被疝环卡住不能还纳，但无动脉性循环障碍易复性疝为

计算机网络技术涉及()。

环境敏感区包括()。

对工程咨询单位的执业检查内容包括六个方面，下列有关内容中不属于检查内容的是指()。

依据《中华人民共和国合同法》关于违约责任的规定，下列说法不正确的是(　　)。

系统响应时间和作业吞吐量是衡量计算机系统性能的重要指标。对于一个持续处理业务的系统而言，其(6)。

已知字符A的ACSII码值为65，以下语句的输出结果是【】。charch=’B’;printf("%c%d\n",ch,ch);

证券市场基本法律法规

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发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。()

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

下列事项可由股东大会以特别决议通过的有()。

若发行人的新股发行申请文件不能提供原文的，可由()出具鉴证意见。

H股的发行新申请人预期上市的市值至少为4亿港元。()

导致金融危机的金融因素有()。Ⅰ．金融结构失衡Ⅱ．金融机构经营管理不当Ⅲ．金融市场的过度投机Ⅳ．金融监管缺失或不到位

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是()。

症见突然昏仆，不省人事，牙关紧闭，口噤不开，两手握固，肢体强痉，大小便闭，面白唇暗，静卧不烦，四肢不温，痰涎壅盛，苔白腻。脉沉滑缓，宜选用

A.疝内容物易回纳入腹腔B.疝内容物为部分肠壁C.疝内容物不能完全回纳入腹腔D.疝内容物有动脉性血循环障碍E.疝内容物被疝环卡住不能还纳，但无动脉性循环障碍易复性疝为

计算机网络技术涉及()。

环境敏感区包括()。

对工程咨询单位的执业检查内容包括六个方面，下列有关内容中不属于检查内容的是指()。

依据《中华人民共和国合同法》关于违约责任的规定，下列说法不正确的是( )。

系统响应时间和作业吞吐量是衡量计算机系统性能的重要指标。对于一个持续处理业务的系统而言，其(6)。

已知字符A的ACSII码值为65，以下语句的输出结果是【】。charch=’B’;printf("%c%d\n",ch,ch);

依据《中华人民共和国合同法》关于违约责任的规定，下列说法不正确的是(　　)。