保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施。 Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业

admin2017-03-17 27

问题保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施。
  Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
  Ⅱ．本人及其配偶持有发行人的股份
  Ⅲ．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
  Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DUwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。()

在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。()

H股的发行新申请人预期上市的市值至少为4亿港元。()

证券市场的基本功能包括()。Ⅰ．资本配置功能Ⅱ．资本定价功能Ⅲ．投资功能Ⅳ．融资功能

根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是()。

按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是()。

Forthepasttwoyears,Ihavebeenworkingonstudents’evaluationofclassroomteaching.Ihavekeptarecordofinformalconv

尤善行大肠气滞，为治湿热泄痢里急后重之要药的是()

处理妊娠期急性阑尾炎的措施，下列哪项不恰当

既开窍醒神，又活血散结的药是

决策树方法采用的决策原则为满意原则。()

精神分析观点认为恐怖是焦虑的移置。()

发端人设计的程序或他人代为设计程序的一个自动运作的信息系统，为（）

IntroductiontoandRequirementsforPsychologyCourse1.CoursecontentIntroductiontothestudyofthe【T1】【T1】______Topics:

Morethanfive-thousandsecondaryschoolstudentshavebeen______forcheating.