保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施。 Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业

admin2017-03-17 33

问题保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施。
  Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
  Ⅱ．本人及其配偶持有发行人的股份
  Ⅲ．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
  Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DUwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的管理关系。()

在《上市公告书》中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括()。

外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确()。

上市公司设()，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。

所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是()。

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

我国证券发行实行()。Ⅰ．核准制Ⅱ．注册制Ⅲ．上市保荐制度Ⅳ．审核委员会制度

识别竞争者的两个方面是()

A．创伤性关节炎B．外翻畸形C．外伤性移位D．关节僵硬E．关节积液跟骨骨折易造成

国家鼓励施工企业投保的险种是()。

企业以经营租赁方式将一台生产车间使用的固定资产租给某单位使用,该固定资产的所有权尚未转移。企业对该固定资产仍应计提折旧,计提折旧时应记入“制造费用”科目。()

发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除了如下的()情形外，不得抽网其股本。

当乘坐升降电梯上楼时，从电梯开始启动到最后停下来，身体所处的状态先后分别为()。

10件产品中有3件次品，7件正品，每次从中任取1件，取后不放回，求下列事件的概率：(1)第三次取得次品；(2)第三次才取得次品；(3)已知前两次没有取到次品，第三次取得次品；(4)不超过三次取到次品．

ACoolerPlanetScientistsarecookingupsolutionsbasedoncurrenttechnologythattheysaytheycoulddramaticallyturndo