根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有( )。

admin2020-01-15 32

问题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有( )。

选项 A、6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C、3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D、4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

答案B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、征券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。此外，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和期货交易所。(　　)

期货公司可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。(　　)

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。(　　)

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(　　)个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

期货公司在年度终了后的(　　)个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。(　　)

期货公司股东应当按照人数行使表决权。(　　)

“持仓量”是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。(　　)

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

中小学内部领导体制

到2010年，中国已经成为世界第_大经济体，第_大出口国。()

胶艾汤的药物组成不包含

不同组织声衰减的程度不同，指出下面何项不妥

患者，女性，28岁。妊娠9周。阵发性下腹痛2日，阴道少量流血1日就诊。为确定是否能够继续妊娠，此时应进行的辅助检查是()

以下两图分别为建设项目施工总承包管理模式(a)与施工总承包模式(b)项目开展顺序，通过比较，对其表述不正确的是()。

在公司信贷产品组合策略中的特殊产品专业型策略的特点有()。

明初废行省，设三司，其直接影响是()

Whatwillhappenifthesolthersdon’tdowhatistoldto?

Whatistheimportantdiscoveryaboutseismicwavesmentionedbytheinstructor?

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和期货交易所。( )

期货公司可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。( )

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。( )

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。( )

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

期货公司在年度终了后的( )个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。( )

期货公司股东应当按照人数行使表决权。( )

“持仓量”是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。( )

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

中小学内部领导体制

到2010年，中国已经成为世界第_______大经济体，第_______大出口国。()

胶艾汤的药物组成不包含

不同组织声衰减的程度不同，指出下面何项不妥

患者，女性，28岁。妊娠9周。阵发性下腹痛2日，阴道少量流血1日就诊。为确定是否能够继续妊娠，此时应进行的辅助检查是()

以下两图分别为建设项目施工总承包管理模式(a)与施工总承包模式(b)项目开展顺序，通过比较，对其表述不正确的是()。

在公司信贷产品组合策略中的特殊产品专业型策略的特点有()。

明初废行省，设三司，其直接影响是()

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期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和期货交易所。(　　)

期货公司可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。(　　)

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。(　　)

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(　　)个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

期货公司在年度终了后的(　　)个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。(　　)

期货公司股东应当按照人数行使表决权。(　　)

“持仓量”是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。(　　)

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

到2010年，中国已经成为世界第_大经济体，第_大出口国。()