根据证券公司自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定 Ⅱ．《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定 Ⅲ．《中华人民共和国证券法》

admin2022-06-29 67

问题根据证券公司自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定
Ⅱ．《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定
Ⅲ．《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据
Ⅳ．证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DWrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融债券发行后，信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。

银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是()。

科创板制度设计的创新点包括()。①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性

在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指()。

银行间债券市场的发展现状表现在()。①市场规模迅速扩大，直接融资比例不断上升②市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能③发行主体以国有企业为主，其他主题积极参与④与国际市场相比较，市场流动性仍然较低

股票风险较()，债券风险较()。

属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。①所借贷货币资金的数额②借贷的时间③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)④债券的利率

下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是()。

对于公司治理情况的分析主要包括()。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

(2010年10月)依照我国《循环经济促进法》的规定，将废物直接作为原料进行利用或者对废物进行再生利用的活动被称为_____。

下列关于国际经济法的基本原则“公平互利原则”理解正确的是()

A.柯萨奇病毒A组B.腺病毒3、7型C.麻疹病毒D.呼吸道合胞病毒E.单纯疱疹病毒可于发病过程中继发肺炎，并在若干年后发生亚急性硬化性全脑炎

患者鼻翼右侧有一枚粟粒样脓头，麻痒并作，红肿热痛，顶突根深坚硬，舌红，苔薄黄，脉滑数。治则应为（　　）。

(　　)包括监理大纲、监理规划、监理细则、监理通知、监理日志、监理月报及工作总结等。这类文件是设备监理机构展开设备监理工作的依据，也是了解和控制设备工程项目实施情况的手段。

金融机构通过存、放款形式的业务活动所提供的信用形式是()。

从所给的四个选项中选择最合适的一项，使左边的图形呈现一定的规律性：

3，1，10，101，(　)

从本质上讲教学是()

Hestretchedthenetfromonesideoftherivertotheothersothatithungdownintothewater.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融债券发行后，信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。

银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是()。

科创板制度设计的创新点包括()。①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性

在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指()。

银行间债券市场的发展现状表现在()。①市场规模迅速扩大，直接融资比例不断上升②市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能③发行主体以国有企业为主，其他主题积极参与④与国际市场相比较，市场流动性仍然较低

股票风险较()，债券风险较()。

属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。①所借贷货币资金的数额②借贷的时间③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)④债券的利率

下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是()。

对于公司治理情况的分析主要包括()。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

(2010年10月)依照我国《循环经济促进法》的规定，将废物直接作为原料进行利用或者对废物进行再生利用的活动被称为_____。

下列关于国际经济法的基本原则“公平互利原则”理解正确的是()

A.柯萨奇病毒A组B.腺病毒3、7型C.麻疹病毒D.呼吸道合胞病毒E.单纯疱疹病毒可于发病过程中继发肺炎，并在若干年后发生亚急性硬化性全脑炎

患者鼻翼右侧有一枚粟粒样脓头，麻痒并作，红肿热痛，顶突根深坚硬，舌红，苔薄黄，脉滑数。治则应为（ ）。

( )包括监理大纲、监理规划、监理细则、监理通知、监理日志、监理月报及工作总结等。这类文件是设备监理机构展开设备监理工作的依据，也是了解和控制设备工程项目实施情况的手段。

金融机构通过存、放款形式的业务活动所提供的信用形式是()。

从所给的四个选项中选择最合适的一项，使左边的图形呈现一定的规律性：

3，1，10，101，( )

从本质上讲教学是()

Hestretchedthenetfromonesideoftherivertotheothersothatithungdownintothewater.

患者鼻翼右侧有一枚粟粒样脓头，麻痒并作，红肿热痛，顶突根深坚硬，舌红，苔薄黄，脉滑数。治则应为（　　）。

(　　)包括监理大纲、监理规划、监理细则、监理通知、监理日志、监理月报及工作总结等。这类文件是设备监理机构展开设备监理工作的依据，也是了解和控制设备工程项目实施情况的手段。

3，1，10，101，(　)