根据证券公司自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定 Ⅱ．《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定 Ⅲ．《中华人民共和国证券法》

admin2022-06-29 92

问题根据证券公司自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定
Ⅱ．《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定
Ⅲ．《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据
Ⅳ．证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是()。

下列选项中属于金融期权基本功能的有()。①套期保值功能②价格发现功能③投机功能④套利功能

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为()。

债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。①票面利率②预期通货膨胀率③风险溢价④真实无风险收益率

纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在()内还本付息的债务融资工具。

金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于()亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于()亿元或等值的自由兑换货币。

投资者证券账户信息包括()。①投资者姓名或名称②投资者有效身份证明文件及号码③出生日期④机构类别⑤联系电话

下面对理事会会议表述不正确的是()。

________是www服务器上相互链接的一系列网页和相关文件的集合，是一个存放在服务器上的完整信息的集合体。

男，20岁，劳力性呼吸困难一年，查体：心尖部舒张期隆隆样杂音，其他瓣膜区无杂音，该患者还可能有哪些心脏体征

量纲和谐原理是指()。

根据《基本农田保护条例》，与建设项目有关的基本农田保护措施有(　　　)。

二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，。证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是()

放学后，15岁的李某与同学王某在酒店和朋友聚餐，在喝完从酒店买的白酒后，李某与王某发生了争执，李某拿起酒瓶击中王某的头部，致使王某成为植物人。此次伤害事件中，下列说法正确的是()。

设函数f(t)连续，则二重积分f(r2)rdr=()

AmongthefourmaximsintroducedbyGrice,whichonemeansthatinconversationweshouldbeasinformativeasrequired?

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证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是()。

下列选项中属于金融期权基本功能的有()。①套期保值功能②价格发现功能③投机功能④套利功能

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为()。

债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。①票面利率②预期通货膨胀率③风险溢价④真实无风险收益率

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下面对理事会会议表述不正确的是()。

________是www服务器上相互链接的一系列网页和相关文件的集合，是一个存放在服务器上的完整信息的集合体。

男，20岁，劳力性呼吸困难一年，查体：心尖部舒张期隆隆样杂音，其他瓣膜区无杂音，该患者还可能有哪些心脏体征

量纲和谐原理是指()。

根据《基本农田保护条例》，与建设项目有关的基本农田保护措施有( )。

二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，。证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是()

放学后，15岁的李某与同学王某在酒店和朋友聚餐，在喝完从酒店买的白酒后，李某与王某发生了争执，李某拿起酒瓶击中王某的头部，致使王某成为植物人。此次伤害事件中，下列说法正确的是()。

设函数f(t)连续，则二重积分f(r2)rdr=()

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根据《基本农田保护条例》，与建设项目有关的基本农田保护措施有(　　　)。