关于证券公司的说法，正确的是( )。 I．证券公司应加强对营业部业务经营的检查 Ⅱ．证券公司可自主选择加入证券业协会 Ⅲ．证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查 Ⅳ．国务院证券监管机构可要求证券公

admin2018-07-02 46

问题关于证券公司的说法，正确的是( )。
I．证券公司应加强对营业部业务经营的检查
Ⅱ．证券公司可自主选择加入证券业协会
Ⅲ．证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查
Ⅳ．国务院证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、 Ⅱ

答案C

解析证券公司应加强对营业部业务经营的检查。故第I项说法正确。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。故第Ⅱ项说法错误。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。故第Ⅲ项说法正确。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料。故第Ⅳ项说法正确。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

以下不属于政府债券特征的是()。

通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。

假定金融机构的法定准备金率为20％，超额准备金率为2％，现金漏损率为3％，则存款乘数为()。

以下对开放式基金说法正确的是()。Ⅰ．基金份额总额不固定Ⅱ．不得申请赎回Ⅲ．可以申购或者赎回Ⅳ．需要以现金形式保持一部分资金

按证券发行主体不同，有价证券可以分为()。Ⅰ．政府证券Ⅱ．政府机构证券Ⅲ．公司证券Ⅳ．地方政府证券

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行()。

“发展才是硬道理。”这里所说的“发展”是指经济发展。

血浆蛋白结合率的改变不能进一步影响药物

对犯有生产、销售有毒有害食品罪，同时又构成生产、销售伪劣产品罪的()

监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的(　　)。

港口与航道工程安全生产要求中，施工船舶在施工中要严格遵守《国际海上避碰规则》等有关规定及要求。必须按有关规定()，应配备有效的通信设备并在指定的频道上守听，主动与过往船舶联系沟通，确保航行和施工安全。

以下属于经济资本计量对象的是()

下列关于运算符重载的叙述中，错误的是()。

Whenparentshavetoworkatdaytimeoroutoftown,kidsareusuallylookedafterbytheirgrandparents.Therearecertainlyad

QuickChangeinStrategyforaBooksellerInthemovieYou’veCotMail,TomHanksplayedtheaggressivebig-boxretailerJoe

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

以下不属于政府债券特征的是()。

通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。

假定金融机构的法定准备金率为20％，超额准备金率为2％，现金漏损率为3％，则存款乘数为()。

以下对开放式基金说法正确的是()。Ⅰ．基金份额总额不固定Ⅱ．不得申请赎回Ⅲ．可以申购或者赎回Ⅳ．需要以现金形式保持一部分资金

按证券发行主体不同，有价证券可以分为()。Ⅰ．政府证券Ⅱ．政府机构证券Ⅲ．公司证券Ⅳ．地方政府证券

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行()。

“发展才是硬道理。”这里所说的“发展”是指经济发展。

血浆蛋白结合率的改变不能进一步影响药物

对犯有生产、销售有毒有害食品罪，同时又构成生产、销售伪劣产品罪的()

监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的( )。

港口与航道工程安全生产要求中，施工船舶在施工中要严格遵守《国际海上避碰规则》等有关规定及要求。必须按有关规定()，应配备有效的通信设备并在指定的频道上守听，主动与过往船舶联系沟通，确保航行和施工安全。

以下属于经济资本计量对象的是()

下列关于运算符重载的叙述中，错误的是()。

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监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的(　　)。