关于证券公司的说法，正确的是( )。 I．证券公司应加强对营业部业务经营的检查 Ⅱ．证券公司可自主选择加入证券业协会 Ⅲ．证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查 Ⅳ．国务院证券监管机构可要求证券公

admin2018-07-02 45

问题关于证券公司的说法，正确的是( )。
I．证券公司应加强对营业部业务经营的检查
Ⅱ．证券公司可自主选择加入证券业协会
Ⅲ．证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查
Ⅳ．国务院证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、 Ⅱ

答案C

解析证券公司应加强对营业部业务经营的检查。故第I项说法正确。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。故第Ⅱ项说法错误。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。故第Ⅲ项说法正确。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料。故第Ⅳ项说法正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DWwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。

股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的()凭证。

以下说法错误的是()。

OTC交易的衍生工具是指()交易的衍生工具。Ⅰ．不通过集中的交易所Ⅱ．实行分散的、一对一Ⅲ．通过各种通讯方式Ⅳ．实行集中的、一对一

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．普通股票Ⅲ．不记名股票Ⅳ．优先股票

急性心肌缺血时最早升高的是

易透过血—脑屏障的物质是()。

下列有关人民检察院审查批捕程序的说法，不正确的有：

早强剂对混凝土的早期强度有利，主要是因为早强剂影响了混凝土的()。

股票是一种权益性工具,因此,股票市场又被称为权益市场。()

班级依赖班主任组织指挥，一旦班主任不严格要求，班级就变得松弛、涣散。此时班集体发展处于()。(2014．四川)

在亚当.斯密、李嘉图和马歇尔的光环之下，剑桥似乎地会成为世界经济理论的发源地。作为马歇尔亲手挑选的接班人，凯恩斯处在一个极为的位置上。依次填入划横线部分最恰当的一项是()。

一般的情况下，人体内的血液约有20％贮存在贮血器官里，下列不属于人体贮血器官的是：

「タバコをやめようと思ったことはないんですか。」「いいえ、何度もんですが、やめられなかったんです。」

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。

股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的()凭证。

以下说法错误的是()。

OTC交易的衍生工具是指()交易的衍生工具。Ⅰ．不通过集中的交易所Ⅱ．实行分散的、一对一Ⅲ．通过各种通讯方式Ⅳ．实行集中的、一对一

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．普通股票Ⅲ．不记名股票Ⅳ．优先股票

急性心肌缺血时最早升高的是

易透过血—脑屏障的物质是()。

下列有关人民检察院审查批捕程序的说法，不正确的有：

早强剂对混凝土的早期强度有利，主要是因为早强剂影响了混凝土的()。

股票是一种权益性工具,因此,股票市场又被称为权益市场。()

班级依赖班主任组织指挥，一旦班主任不严格要求，班级就变得松弛、涣散。此时班集体发展处于()。(2014．四川)

在亚当.斯密、李嘉图和马歇尔的光环之下，剑桥似乎______地会成为世界经济理论的发源地。作为马歇尔亲手挑选的接班人，凯恩斯处在一个极为______的位置上。依次填入划横线部分最恰当的一项是()。

一般的情况下，人体内的血液约有20％贮存在贮血器官里，下列不属于人体贮血器官的是：

「タバコをやめようと思ったことはないんですか。」「いいえ、何度もんですが、やめられなかったんです。」

在亚当.斯密、李嘉图和马歇尔的光环之下，剑桥似乎地会成为世界经济理论的发源地。作为马歇尔亲手挑选的接班人，凯恩斯处在一个极为的位置上。依次填入划横线部分最恰当的一项是()。