下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。 I．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

admin2019-08-10 59

问题下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。
I．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ．切实履行反洗钱义务
Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

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下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。 I．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

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()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的()。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的(Ⅰ．高于涨幅限制价格Ⅱ．高于跌幅限制价格Ⅲ．低于涨幅限制价格Ⅳ．低于跌幅限制价格

对上市公司的监管包括()。Ⅰ．公司分立监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理监管Ⅳ．并购重组监管

国际长期投资主要包括()。Ⅰ．国际信贷Ⅱ．国际直接投资Ⅲ．国际间接投资Ⅳ．贸易资金的流动

1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

证券市场投资者教育的主要内容包括()。Ⅰ．证券法规宣传Ⅱ．证券知识普及Ⅲ．证券交易风险揭示Ⅳ．证券公司基本信息公示

证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布研究报告

A、充血期B、实变期C、消散期D、急性期E、恢复期大叶性肺炎的X线表现为可见大片均匀一致的密度增高阴影和空气支气管征的肺部X线表现是

不属于硝酸甘油作用机制的是()

血液内存在的下列物质中，不属于代谢终产物的是

根据《作业场所职业健康监督管理暂行规定》(安全监管总局第23号)，安全生产监督管理部门在监督检查生产经营单位时，无权采取的措施是()。

营业税的税额为营业额的3%，城乡维护建设税的纳税人所在地为市区的，按营业税的7%征收，教育费附加为营业税的3%，该纳税地点在市区的企业缴纳税金的税率为(　　)。

大额医疗保险是比较典型的()

Afarmercarelesslylostanexpensivegoldwatchinthebarnonthefarm,wherehesearchedforeverywherebutinvain.Sohepu

在下列国家中，实行事后审查而不采用事前审查宪法监督方式的是()。

设a1=1，a2=2，3an+2—4an+1+an=0，n=1，2，…，求。

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。 I．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的()。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的(Ⅰ．高于涨幅限制价格Ⅱ．高于跌幅限制价格Ⅲ．低于涨幅限制价格Ⅳ．低于跌幅限制价格

对上市公司的监管包括()。Ⅰ．公司分立监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理监管Ⅳ．并购重组监管

国际长期投资主要包括()。Ⅰ．国际信贷Ⅱ．国际直接投资Ⅲ．国际间接投资Ⅳ．贸易资金的流动

1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

证券市场投资者教育的主要内容包括()。Ⅰ．证券法规宣传Ⅱ．证券知识普及Ⅲ．证券交易风险揭示Ⅳ．证券公司基本信息公示

证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布研究报告

A、充血期B、实变期C、消散期D、急性期E、恢复期大叶性肺炎的X线表现为可见大片均匀一致的密度增高阴影和空气支气管征的肺部X线表现是

不属于硝酸甘油作用机制的是()

血液内存在的下列物质中，不属于代谢终产物的是

根据《作业场所职业健康监督管理暂行规定》(安全监管总局第23号)，安全生产监督管理部门在监督检查生产经营单位时，无权采取的措施是()。

营业税的税额为营业额的3%，城乡维护建设税的纳税人所在地为市区的，按营业税的7%征收，教育费附加为营业税的3%，该纳税地点在市区的企业缴纳税金的税率为( )。

大额医疗保险是比较典型的()

Afarmercarelesslylostanexpensivegoldwatchinthebarnonthefarm,wherehesearchedforeverywherebutinvain.Sohepu

在下列国家中，实行事后审查而不采用事前审查宪法监督方式的是()。

设a1=1，a2=2，3an+2—4an+1+an=0，n=1，2，…，求。

营业税的税额为营业额的3%，城乡维护建设税的纳税人所在地为市区的，按营业税的7%征收，教育费附加为营业税的3%，该纳税地点在市区的企业缴纳税金的税率为(　　)。