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  3. 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。 I．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。 I．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

admin2019-08-10  50
问题 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有(    )。
    I．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
    Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突
    Ⅲ．切实履行反洗钱义务
    Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
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