首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
admin
2018-03-20
42
问题
期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
选项
A、接受符合规定条件的单位或者个人委托的
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C、违反规定从事与期货业务无关的活动的
D、从事或者变相从事期货自营业务的
答案
B,C,D
解析
《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:1.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;2.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;3.未经批准,擅自办理本条例第十九条所列事项的;4.违反规定从事与期货业务无关的活动的;5.从事或者变相从事期货自营业务的;6.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;7.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;8.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;9.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;10.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;11.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;12.任用不具备资格的期货从业人员的;13.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;14.进行混码交易的;15.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;⑩违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DcEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某投资项目设定折现率为10%,投资均发生在建设期,投资现值为100万元,投产后各年净现金流量现值之和为150万元,则下列各选项正确的有()。
在国家出资的企业中,由职工代表出任董事的产生方式是()。
ABC公司正在着手编制明年的财务计划,公司财务主管请你协助计算其加权资金成本,有关信息如下:(1)公司银行借款利率当前是9%,明年将下降为8.93%。(2)公司债券面值为1元,票面利率为8%,期限为10年,分期付息,当前市价为0.85元
甲企业年初未分配利润贷方余额为300万元,本年利润总额为600万元,本年所得税费用为300万元,按净利润的10%提取法定盈余公积,提取任意盈余公积20万元,向投资者分配利润15万元。该企业年末未分配利润贷方余额为()万元。
某公司2010年年末有关资料如下:该公司资本来源包括2000万元、平均利率为8%的债务和普通股1000万股,每股面值3元。公司股东大会决定本年度按10%的比率计提法定公积金,本年按可供投资者分配利润的30%句普通股股东发放现金股利。该公司2011年初拟开发
产权转让所设资格条件相关内容应当在信息披露前报同级国有资产监督管理机构备案,国有资产监督管理机构在()个工作日内未反馈意见的视为同意。
由外国公司同中国的公司依照中国的法律和行政法规,经中国政府批准,设在中国境内的,由双方通过合同约定各自的权利和义务的企业是()。
20×6年1月1日,甲公司付出一项固定资产取得同一集团内乙公司30%股权,取得股权之后能对乙公司施加重大影响,固定资产的账面价值为1500万元,公允价值为300万元,当日乙公司可辨认净资产公允价值为2000万元,与账面价值相等,当年乙公司实现净利润400万
根据国有资产法律制度的规定,企业应当在收到资产评估机构出具的评估报告后逐级上报初审,并经初审同意后,应当向国有资产监督管理机构提出核准申请。则提出核准申请的日期是()。
期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的:可免于纪律惩戒,( )。
随机试题
可导致产后血晕的证候有
A、双抗体夹心法B、双抗原夹心法C、竞争法D、间接法E、捕获法测定乙型肝炎核心抗体的常用方法是
以下哪种菌属在加速龋病的发展中可能起主要作用
特异性细胞免疫的效应细胞是
石决明中杂色鲍的性状特征是
如图6—2所示,已知活塞直径d=100mm,长l=100mm气缸直径D=100.4mm,其间充满黏滞系数为0.1Pa.s的油,活塞以2m/s的速度运动时,需要的拉力F为()N。
假如一个教师非常关心如“学生喜欢我吗?”这样的问题,并把大量时间用于与学生搞好个人关系上,那么他处于教师成长的()。
对时间流逝的不安全感为何愈加强烈?恐怕与不少人对待成功的态度有关。无可否认,在竞争激烈的商业社会中,人们容易被一种“速成功”的理念所_________,渴望“一夜成名”的神话,期待“__________”的胜利。填入划横线部分最恰当的一项是:
密钥管理包括密钥的产生、存储、装入、分配、保护、丢失、销毁以及保密等内容,其中最关键和最困难的问题是
请使用VC6或使用【答题】菜单打开考生文件夹proj2下的工程proj2。该工程中包含一个程序文件main.cpp,其中有“书”类Book及其派生出的“教材”类TeachingMaterial的定义,还有主函数main的定义。请在程序中“//*******
最新回复
(
0
)