关于证券资产管理业务的禁止行为，下列表述错误的是( )。

admin2021-04-23 46

问题关于证券资产管理业务的禁止行为，下列表述错误的是( )。

选项 A、利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送，被利用的资产涉及的客户知情且书面同意的除外
B、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户利益
C、利用未公开信息操纵市场
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

答案A

解析证券公司从事客户资产管理业务，不得出现的行为包括：①挪用客户资产；②向客户作出保证其资本金不受损失或者取得最低收益的承诺；③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；将资产管理业务与其他业务混合操作；④以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；⑤利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易。损害客户利益；⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；⑧内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场；⑨将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资，违规将集合资产管理计划资产用于资产拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；⑩法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。可知A项表述有误，为本题答案。

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本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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关于证券资产管理业务的禁止行为，下列表述错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

一般性的货币政策工具有()。Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．基础货币Ⅲ．再贴现率Ⅳ．存款准备金率

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有()。Ⅰ．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值Ⅱ．按照规定召集基金份额持有人大会Ⅲ．对基金财务会计报告出具意见Ⅳ．安全保管基金财产

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

下列属于货币市场基金可投资的金融工具的是()。

证券金融公司和会计师事务所、律师事务所等都是属于证券()机构。

下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ．发起人Ⅱ．承销商Ⅲ．受托人Ⅳ．投资者

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

下列关于储蓄国债(电子式)的发行方式的说法中，正确的是()。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

再生是指

患者，女，24岁，已婚。产后10天，高热3天，下腹疼痛拒按，恶露量少、色紫黯，有臭味，烦热渴饮，尿黄便结，舌红苔黄厚，脉滑数。其证候是（　　）。

下列各项，可见咳嗽痰多，色黄稠黏，喉中痰鸣症状的是()

对某钢筋混凝土板拱桥进行定期检查，经检查发现拱圈存在纵向裂缝12条，横向裂缝5条。结合上述内容，回答下列问题。该桥主拱圈开裂裂缝主要集中在拱顶区段拱圈下缘，则可以初步判断裂缝开展的原因是()。

以下不属于国家已颁布污染物排放标准的是()。

水资源规划按层次划分为()。

建设工程项目质量控制系统，一般情况下形成多层次、多单元的结构形态，这是由其实施任务的()所决定的。

根据香港联交《创业板上市规则》规定,适用于所有发行人的一般条件包括()。

下列关于突发事件处置中公安机关的职责分析表述正确的有()。

依照《公司法》的规定，股份有限公司以（）对公司债务承担责任。

关于证券资产管理业务的禁止行为，下列表述错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

一般性的货币政策工具有()。Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．基础货币Ⅲ．再贴现率Ⅳ．存款准备金率

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有()。Ⅰ．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值Ⅱ．按照规定召集基金份额持有人大会Ⅲ．对基金财务会计报告出具意见Ⅳ．安全保管基金财产

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

下列属于货币市场基金可投资的金融工具的是()。

证券金融公司和会计师事务所、律师事务所等都是属于证券()机构。

下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ．发起人Ⅱ．承销商Ⅲ．受托人Ⅳ．投资者

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

下列关于储蓄国债(电子式)的发行方式的说法中，正确的是()。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

再生是指

患者，女，24岁，已婚。产后10天，高热3天，下腹疼痛拒按，恶露量少、色紫黯，有臭味，烦热渴饮，尿黄便结，舌红苔黄厚，脉滑数。其证候是（ ）。

下列各项，可见咳嗽痰多，色黄稠黏，喉中痰鸣症状的是()

对某钢筋混凝土板拱桥进行定期检查，经检查发现拱圈存在纵向裂缝12条，横向裂缝5条。结合上述内容，回答下列问题。该桥主拱圈开裂裂缝主要集中在拱顶区段拱圈下缘，则可以初步判断裂缝开展的原因是()。

以下不属于国家已颁布污染物排放标准的是()。

水资源规划按层次划分为()。

建设工程项目质量控制系统，一般情况下形成多层次、多单元的结构形态，这是由其实施任务的()所决定的。

根据香港联交《创业板上市规则》规定,适用于所有发行人的一般条件包括()。

下列关于突发事件处置中公安机关的职责分析表述正确的有()。

依照《公司法》的规定，股份有限公司以（）对公司债务承担责任。

患者，女，24岁，已婚。产后10天，高热3天，下腹疼痛拒按，恶露量少、色紫黯，有臭味，烦热渴饮，尿黄便结，舌红苔黄厚，脉滑数。其证候是（　　）。