基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现了基金管理人内部控制的( )。

admin2017-10-11 19

问题基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现了基金管理人内部控制的( )。

选项 A、健全性原则
B、有效性原则
C、相互制约原则
D、独立性原则

答案D

解析基金管理人内部控制的独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为；另一方面必须建立不同资产运作的控制目标，让相关基金经理、投资经理理解其各自的责任，防止其利用职权进行不同资产之间的利益输送。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现了基金管理人内部控制的( )。

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下列属于基金估值频率的决定因素是()。

证券和资金结算实行()结算原则。

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

证券公司向客户收取佣金的最低标准是A股每笔交易()。

在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例必须()。

结算参与人可通过PROP系统查询的内容不包括()。

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

关于事后风险指标的特点，以下说法正确的是()。

下列关于收益率曲线特点的描述，错误的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

Iwasadvisedtoinsuremyself________Ishouldneedmedicaltreatment.

下列各项对诊断伤寒最有意义的是

细辛的主产地是()。

新药证书的持有者，将新药生产技术转给药品生产企业，并由该药品生产企业申请生产该新药的行为是境外生产的药品在中国上市销售的注册申请是

以下选项中，()为地下锅炉严禁使用的燃料。

思维最主要的特征包括()。

首因效应

为计算an的值，某人编写了函数power如下：PrivateFunctionpower(aAsInteger，nAsInteger)AsLongDimsAsLongp=aFork=1

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