基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现了基金管理人内部控制的( )。

admin2017-10-11 39

问题基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现了基金管理人内部控制的( )。

选项 A、健全性原则
B、有效性原则
C、相互制约原则
D、独立性原则

答案D

解析基金管理人内部控制的独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为；另一方面必须建立不同资产运作的控制目标，让相关基金经理、投资经理理解其各自的责任，防止其利用职权进行不同资产之间的利益输送。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Di1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现了基金管理人内部控制的( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在《关于实施（合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法）有关问题的通知》（证监发[2007]81号）中，对QDII基金的净值计算机披露的规定中，基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

下列属于基金估值频率的决定因素是()。

在基金运作过程中，直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用是()。

风险分散化中，投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”，指的是()。

下列不属于流动性风险管理的主要措施的是()。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

将损失控制在投资者可接受的范围内的指令是()。

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

如果期货交易保证金为合约金额的5％，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。这属于衍生工具的()特点。

下列对清道夫受体的叙述，错误的是

新生儿期保健的重点时间是

下列各药中，属于四川的道地药材的有

木质素纤维的耐热性试验宜按照拌和楼拌和时的温度进行加热。()

正确合理应用工程地质勘察成果有利于港口与航道工程的设计与施工的顺利进行。问题：分别给出用于砂土按密实度分类、黏性土和淤泥性土分类所依据的土壤物理力学指标；

操作系统用于管理、控制和维护计算机的各种资源，一般应该包括()功能。

顾客认为质量类似但品牌和价格不同的物品，这是指()。

()对于织物相当于彩陶对于()

面向对象的模型中，最基本的概念是对象和【】。

Speakers’Comerlocatedin______,wherespeakercandelivertheireloquentspeech.