根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。

admin2018-04-17 43

问题根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。

选项 A、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
B、负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
C、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D、负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
E、负责内部控制体系的组织落实和检查评估

答案A,C,D

解析根据《商业银行内部控制指引》第10条，高级管理层负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。第8条，董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营；负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DiBM777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

下列明显不应被列入商业银行交易账户头寸的是()。

为客户提供外汇交易服务时未能立即进行对冲的外汇敞口头寸和银行对外币走势有某种预期而持有的外汇敞口头寸，会导致外汇交易风险。()

根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有()。

下列关于商业银行全面风险管理的说法，不正确的有()。

银行股东拥有银行经营的决策权、投票权、转让股份等权利。股东通过行使权利给银行经营者施加经营压力，有利于银行改善治理，实现对银行的市场约束。()

与交易账户相对应，银行的其他业务归入银行账户，对于国内商业银行而言最典型的是存贷款业务，银行账户中的项目则通常按历史成本计价。()

下列关于商业银行流动性风险与各类主要风险关系的表述，正确的有()。

根据死亡率模型，假设某5年期贷款，两年的累计死亡率为6.00％，第一年的边际死亡率为2.50％，则隐含的第二年边际死亡率约为()。

根据国际监管要求，全球系统重要性金融机构(C—SIFI)应当在入选后的个月和个月内制订出集团范围内的恢复计划和处置计划，并提交给相应的危机管理小组(CMG)进行评价以确保恢复和处置计划的整体有效性。()

A——cashbusinessJ——modeofpaymentB——commissionreceivablesK——downpaymentC——loanextension

热力学第一定律和第二定律表明的是隔离体系能量守衡定律和隔离体系过程方向和限度。

已知向量组α1，α2，…，αm与向量组α1，α2，…，αm，β有相同的秩，证明：β可由α1，α2，…，αm线性表示．

患者女性，24岁，反复发作心悸2年，动态心电图检查记录到阵发性室性心动过速，超声心动图检查为右室扩大，室壁变薄。最可能的诊断应是

(2016年)作家吴某任职于国内某公司，2015年12月有关收入情况如下：(1)基本工资7200元，全年一次性奖金24000元；(2)小说再版稿酬30000元(该小说于当年2月首次出版，已获稿酬50000元)；(3)国内公开拍卖自己的小说手稿所得12

Inrecentyearsmanycountriesoftheworldhavebeenfacedwiththeproblemofhowtomaketheirworkersmoreproductive.Somee

以网络推手为例，论述新闻炒作的表现、成因和危害。并谈谈如何整顿。(复旦大学2011年研)

根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

下列明显不应被列入商业银行交易账户头寸的是()。

为客户提供外汇交易服务时未能立即进行对冲的外汇敞口头寸和银行对外币走势有某种预期而持有的外汇敞口头寸，会导致外汇交易风险。()

根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有()。

下列关于商业银行全面风险管理的说法，不正确的有()。

银行股东拥有银行经营的决策权、投票权、转让股份等权利。股东通过行使权利给银行经营者施加经营压力，有利于银行改善治理，实现对银行的市场约束。()

与交易账户相对应，银行的其他业务归入银行账户，对于国内商业银行而言最典型的是存贷款业务，银行账户中的项目则通常按历史成本计价。()

下列关于商业银行流动性风险与各类主要风险关系的表述，正确的有()。

根据死亡率模型，假设某5年期贷款，两年的累计死亡率为6.00％，第一年的边际死亡率为2.50％，则隐含的第二年边际死亡率约为()。

根据国际监管要求，全球系统重要性金融机构(C—SIFI)应当在入选后的________个月和________个月内制订出集团范围内的恢复计划和处置计划，并提交给相应的危机管理小组(CMG)进行评价以确保恢复和处置计划的整体有效性。()

A——cashbusinessJ——modeofpaymentB——commissionreceivablesK——downpaymentC——loanextension

热力学第一定律和第二定律表明的是隔离体系能量守衡定律和隔离体系过程方向和限度。

已知向量组α1，α2，…，αm与向量组α1，α2，…，αm，β有相同的秩，证明：β可由α1，α2，…，αm线性表示．

患者女性，24岁，反复发作心悸2年，动态心电图检查记录到阵发性室性心动过速，超声心动图检查为右室扩大，室壁变薄。最可能的诊断应是

(2016年)作家吴某任职于国内某公司，2015年12月有关收入情况如下：(1)基本工资7200元，全年一次性奖金24000元；(2)小说再版稿酬30000元(该小说于当年2月首次出版，已获稿酬50000元)；(3)国内公开拍卖自己的小说手稿所得12

Inrecentyearsmanycountriesoftheworldhavebeenfacedwiththeproblemofhowtomaketheirworkersmoreproductive.Somee

以网络推手为例，论述新闻炒作的表现、成因和危害。并谈谈如何整顿。(复旦大学2011年研)

根据国际监管要求，全球系统重要性金融机构(C—SIFI)应当在入选后的个月和个月内制订出集团范围内的恢复计划和处置计划，并提交给相应的危机管理小组(CMG)进行评价以确保恢复和处置计划的整体有效性。()