证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容应包括( )。 Ⅰ．自营业务账户、席位情况 Ⅱ．涉及风险限额方面的重大决策 Ⅲ．自营风险监控报告 Ⅳ．涉及自营业务规模方面的重大决策

admin2018-10-21 55

问题证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容应包括( )。
Ⅰ．自营业务账户、席位情况
Ⅱ．涉及风险限额方面的重大决策
Ⅲ．自营风险监控报告
Ⅳ．涉及自营业务规模方面的重大决策

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券公司证券自营业务指引》第二十八条规定，建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：
(1)自营业务账户、席位情况。
(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。
(3)自营风险监控报告。
(4)其他需要报告的事项。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Djwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容应包括( )。 Ⅰ．自营业务账户、席位情况 Ⅱ．涉及风险限额方面的重大决策 Ⅲ．自营风险监控报告 Ⅳ．涉及自营业务规模方面的重大决策

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

世界上最早的证券交易所出现在()。

资产证券化起源于()。

下列属于系统性风险特征的是()。Ⅰ．无法通过分散化投资来回避Ⅱ．大多数资产价格变动方向往往是相同的Ⅲ．由同一个因素导致大部分资产的价格变动Ⅳ．风险可以分散化

下列属于股票特征的是()。Ⅰ．收益性Ⅱ．参与性Ⅲ．流动性Ⅳ．期限性

下列属于大额可转让定期存单特征的是()。Ⅰ．不记名，可以在二级市场上转让Ⅱ．利率固定Ⅲ．期限较短，一般在1年以内，最短的是14天，以4个月、6个月为主Ⅳ．投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业

金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．低风险

证券投资基金所应支付的费用包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金管理费

对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

我国证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．担保业务Ⅱ．证券承销与保荐业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券自营业务

有以下公式：若已经正确引用math．h文件，下列不能正确计算上述公式的程序段是【】

作为一门独立学科的艺术学诞生于______。()

丹参可应用于()

量子数n=4，l=2，m=0的原子轨道数目是：

“会计电算化”一词始于()。

《物业管理条例》对前期物业管理招投标作了例外的规定。对于投标人少于()个的，可以采用协议的方式选聘物业管理企业。

A、10:30pm.B、11:00pm.C、11:30pm.D、12:00pm.D男士说，餐馆周末的营业时间一直到午夜，即12：00pm，故答案是D。关键是分辨weekdays和weekend的不同营业时间，做笔记时要迅速和完整地记下细节