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证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容应包括( )。 Ⅰ．自营业务账户、席位情况 Ⅱ．涉及风险限额方面的重大决策 Ⅲ．自营风险监控报告 Ⅳ．涉及自营业务规模方面的重大决策
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容应包括( )。 Ⅰ．自营业务账户、席位情况 Ⅱ．涉及风险限额方面的重大决策 Ⅲ．自营风险监控报告 Ⅳ．涉及自营业务规模方面的重大决策
admin
2018-10-21
35
问题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容应包括( )。
Ⅰ．自营业务账户、席位情况
Ⅱ．涉及风险限额方面的重大决策
Ⅲ．自营风险监控报告
Ⅳ．涉及自营业务规模方面的重大决策
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券公司证券自营业务指引》第二十八条规定，建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：
(1)自营业务账户、席位情况。
(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。
(3)自营风险监控报告。
(4)其他需要报告的事项。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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