下列选项中，说法正确的是( )。

admin2021-04-23 52

问题下列选项中，说法正确的是( )。

选项 A、证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B、证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C、证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D、证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

答案B

解析《证券投资顾问业务暂行规定》第2条所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项A不正确。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第6条的规定，证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。故选项B正确。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第10条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选项c错误。根据《证券发行与承销管理办法》第38条的规定，证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。故选项D错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Dkug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项中，说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票应载明的主要事项有()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票的编号Ⅳ．公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名

按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．衍生证券投资基金Ⅱ．成长型基金Ⅲ．价值型基金Ⅳ．平衡型基金

关于公开发行企业债券的条件，错误的是()。

可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．适用的法规不同Ⅲ．所换股份的来源不同Ⅳ．股权稀释效应不同

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。

如果中国政府在美国纽约发行一笔美元债券，则该笔债券属于()的范畴。

下列各项中，不属于证券投资基金作用的是()。

心肌等长自身调节是通过改变下列哪一项而实现的

女，54岁，因上腹痛2天，伴恶心、呕吐，腰背痛收入院，查体：上腹偏左有压痛，反跳痛，肌紧张，肠鸣音弱，血常规：白细胞1.8×104，尿蛋白(++)，尿淀粉酶512U／L。腹平片：横结肠胀气，左膈肌抬高病人出现深度休克，可出现

[2009年，第48题]等边三角形ABC，边长为a，沿其边缘作用大小均为F的力F1、F2、F3，方向如图4．2-2所示，力系向A点简化的主矢及主矩的大小分别为()。

下列关于邻里单位的表述，正确的有()。

设备采购合同的主要内容包括()。

企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，不能直接确认为当期损益，应当确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时起，在该资产使用寿命内平均分配计入以后各期的会计科目是()。

下列企业中，会计人员可以不实行回避制度的是()。

根据《选举法》规定，在直接选举中正式代表候选人名单应在选举日的()以前公布。

(1)I’vewrittenthisarticleandyou’rereadingit.Sowearemembersofthesameclub.We’rebothliterate—wecanreadandw