为了控制资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求(　　)。

admin2009-10-26 79

问题为了控制资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求(　　)。

选项 A、证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务
B、证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
C、证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立
D、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立

答案A,B,C,D

解析

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为了控制资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资顾问业务中，对客户次级信息收集的方法一般是()。

除了客户的风险特征外，还有其他很多因素会影响客户的理财产品选择和投资方式，如()。I．投资渠道偏好Ⅱ．知识结构Ⅲ．生活方式Ⅳ．个人性格

个人投资者投资证券的主要目的有()。I．谋求操作证券市场Ⅱ．追求盈利Ⅲ．谋求资本的增值Ⅳ．谋求资本的保值

市场行为最基本的表现就是()。I．损益率Ⅱ．成交价Ⅲ．投资回报Ⅳ．成交量

公司经理层应当具备()素质。I．人际关系协调能力Ⅱ．良好的道德品质修养Ⅲ．专业技术能力Ⅳ．从事管理工作的愿望

在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有()。I．退休时间Ⅱ．工作时间Ⅲ．可预期收支Ⅳ．未来收支

在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。Ⅰ．资产负债期限出现错配现象Ⅱ．出现流动性覆盖率在200％以下Ⅲ．金融机构自身问题造成的流动性危机Ⅳ．整体市场危机

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

患者，女性，40岁。孕1产1，主诉腰骶部酸痛伴咳嗽时溢尿半年余。初步诊断为子宫脱垂，其最有价值的诊断依据是

麻醉中药的特点是

多发性肌炎的下列哪几项表述是正确的

研究表明通过针刺伤引起乙肝感染的危险性为

下列各项中，会计账簿的账页包括的内容有()。

下列说法，符合房产税规定的是()。

受众暴露度、到达率、平均接触频次、毛评点之间的关系是()。

某小区入住3个月，部分业主投诉：(1)小区部分墙体渗漏；(2)供暖不足；(3)物业配套设施不完善；(4)小区安全防范管理措施不完善。小区业主在多次找物业公司及开发商反映和协商未果后，采取了以下做法：

我国《刑法》将共同犯罪人分为()。

某钢铁厂因煤炭价格上而增加了资本的垫支，它影响该厂的

为了控制资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资顾问业务中，对客户次级信息收集的方法一般是()。

除了客户的风险特征外，还有其他很多因素会影响客户的理财产品选择和投资方式，如()。I．投资渠道偏好Ⅱ．知识结构Ⅲ．生活方式Ⅳ．个人性格

个人投资者投资证券的主要目的有()。I．谋求操作证券市场Ⅱ．追求盈利Ⅲ．谋求资本的增值Ⅳ．谋求资本的保值

市场行为最基本的表现就是()。I．损益率Ⅱ．成交价Ⅲ．投资回报Ⅳ．成交量

公司经理层应当具备()素质。I．人际关系协调能力Ⅱ．良好的道德品质修养Ⅲ．专业技术能力Ⅳ．从事管理工作的愿望

在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有()。I．退休时间Ⅱ．工作时间Ⅲ．可预期收支Ⅳ．未来收支

在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。Ⅰ．资产负债期限出现错配现象Ⅱ．出现流动性覆盖率在200％以下Ⅲ．金融机构自身问题造成的流动性危机Ⅳ．整体市场危机

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

患者，女性，40岁。孕1产1，主诉腰骶部酸痛伴咳嗽时溢尿半年余。初步诊断为子宫脱垂，其最有价值的诊断依据是

麻醉中药的特点是

多发性肌炎的下列哪几项表述是正确的

研究表明通过针刺伤引起乙肝感染的危险性为

下列各项中，会计账簿的账页包括的内容有()。

下列说法，符合房产税规定的是()。

受众暴露度、到达率、平均接触频次、毛评点之间的关系是()。

某小区入住3个月，部分业主投诉：(1)小区部分墙体渗漏；(2)供暖不足；(3)物业配套设施不完善；(4)小区安全防范管理措施不完善。小区业主在多次找物业公司及开发商反映和协商未果后，采取了以下做法：

我国《刑法》将共同犯罪人分为()。

某钢铁厂因煤炭价格上而增加了资本的垫支，它影响该厂的

为了控制资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求(　　)。