证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ．出具警示函 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

admin2022-10-25 79

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
Ⅰ．出具警示函
Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．监管谈话
Ⅳ．责令改正

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ．出具警示函 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

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基金宣传推介材料禁止使用()。

按照规定办理基金销售结算资金的划付，是()的法定义务。

基金监管的首要目标是()。

按照()，金融市场可分为货币市场和资本市场。

我国债券型基金的认购费率通常在以下，货币型基金的认购费一般为。()

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

货币市场工具的()。

不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是()。

()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

患者，女性，48岁。因“慢性阻塞性肺疾病急性发作，Ⅱ型呼吸衰竭，肺性脑病”入院，予气管插管机械通气治疗。1天后患者神志转清，PaCO2由102mmHg降至45mmHg。为预防气压伤，应特别注意呼吸机的参数是

颈项强直，角弓反张多见于()眩晕欲仆，肢体麻木多见于()

单位(子单位)工程安全和功能检查、资料核查及主要功能抽查记录应由()填写。

关于趋势线，下列说法正确的是()。

根据下面材料回答问题。2006年1—10月中央项目与地方项目固定资产投资的比例为()。

系统阐明社会主义初级阶段理论是在()。

求幂级数的和函数．

下列关于计算机病毒的叙述中，错误的是()。

Longbeforethefirst【B1】arrivedinAmerican,astrangelookinganimallivedonthewestern【B2】.Itlookedsomewha

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ．出具警示函 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金宣传推介材料禁止使用()。

按照规定办理基金销售结算资金的划付，是()的法定义务。

基金监管的首要目标是()。

按照()，金融市场可分为货币市场和资本市场。

我国债券型基金的认购费率通常在______以下，货币型基金的认购费一般为______。()

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

货币市场工具的()。

不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是()。

()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

患者，女性，48岁。因“慢性阻塞性肺疾病急性发作，Ⅱ型呼吸衰竭，肺性脑病”入院，予气管插管机械通气治疗。1天后患者神志转清，PaCO2由102mmHg降至45mmHg。为预防气压伤，应特别注意呼吸机的参数是

颈项强直，角弓反张多见于()眩晕欲仆，肢体麻木多见于()

单位(子单位)工程安全和功能检查、资料核查及主要功能抽查记录应由()填写。

关于趋势线，下列说法正确的是()。

根据下面材料回答问题。2006年1—10月中央项目与地方项目固定资产投资的比例为()。

系统阐明社会主义初级阶段理论是在()。

求幂级数的和函数．

下列关于计算机病毒的叙述中，错误的是()。

Longbeforethefirst【B1】______arrivedinAmerican,astrangelookinganimallivedonthewestern【B2】______.Itlookedsomewha

我国债券型基金的认购费率通常在以下，货币型基金的认购费一般为。()

Longbeforethefirst【B1】arrivedinAmerican,astrangelookinganimallivedonthewestern【B2】.Itlookedsomewha