证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ．出具警示函 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

admin2022-10-25 107

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
Ⅰ．出具警示函
Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．监管谈话
Ⅳ．责令改正

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ．出具警示函 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

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证券专项业务类资格

基金管理人加强对部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，有利于内部控制机制建设的()。

关于基金销售机构应具备相应的准入条件，以下说法错误的是()。

以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。

不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是()。

根据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是()。

下列符合基金公司内部控制目标的是()。

基金监管的基本原则包括()。Ⅰ．保障投资人利益原则Ⅱ．从严监管原则Ⅲ．高效监管原则Ⅳ．依法监管原则Ⅴ．审慎监管原则Ⅵ．公开、公平、公正监管原则

下列不属于资产管理行业功能的是()。

近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有()。Ⅰ．行业协会Ⅱ．基金公司Ⅲ．代销机构Ⅳ．结算机构

下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是()。Ⅰ．重点掌握权证的基本概念Ⅱ．重点掌握融资融券的基本概念Ⅲ．重点掌握融资融券的操作规则Ⅳ．熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范

非银行类金融机构参与货币市场的主要目的有()

女，16岁，足拇外翻矫正术后半年，拇趾节强直，不能背跖屈，跛行。造成患者运动障碍的主要原因是

A、铜绿假单胞菌B、结核杆菌C、真菌D、回归热螺旋体E、立克次体上述各项，对青霉素G高度敏感的病原体是

在FIDIC施工合同条件下，监理工程师批示的内容应包括(　　)。

某公司发行普通股正常市价为56元，估计年增长率为12%，第一年预计发放股利2元，筹资费用率为股票市价的10%，则新发行普通股的成本率为(　　)。

下列各项属于纵向分工结构类型的有()。

我国社会主义职业道德的核心是()。

管理岗位培训规范的内容不包括()。

A．血管损伤B．神经损伤C．骨折延迟愈合D．骨筋膜室综合征胫骨下1／3骨折易导致

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ．出具警示函 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金管理人加强对部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，有利于内部控制机制建设的()。

关于基金销售机构应具备相应的准入条件，以下说法错误的是()。

以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。

不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是()。

根据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是()。

下列符合基金公司内部控制目标的是()。

基金监管的基本原则包括()。Ⅰ．保障投资人利益原则Ⅱ．从严监管原则Ⅲ．高效监管原则Ⅳ．依法监管原则Ⅴ．审慎监管原则Ⅵ．公开、公平、公正监管原则

下列不属于资产管理行业功能的是()。

近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有()。Ⅰ．行业协会Ⅱ．基金公司Ⅲ．代销机构Ⅳ．结算机构

下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是()。Ⅰ．重点掌握权证的基本概念Ⅱ．重点掌握融资融券的基本概念Ⅲ．重点掌握融资融券的操作规则Ⅳ．熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范

非银行类金融机构参与货币市场的主要目的有()

女，16岁，足拇外翻矫正术后半年，拇趾节强直，不能背跖屈，跛行。造成患者运动障碍的主要原因是

A、铜绿假单胞菌B、结核杆菌C、真菌D、回归热螺旋体E、立克次体上述各项，对青霉素G高度敏感的病原体是

在FIDIC施工合同条件下，监理工程师批示的内容应包括( )。

某公司发行普通股正常市价为56元，估计年增长率为12%，第一年预计发放股利2元，筹资费用率为股票市价的10%，则新发行普通股的成本率为( )。

下列各项属于纵向分工结构类型的有()。

我国社会主义职业道德的核心是()。

管理岗位培训规范的内容不包括()。

A．血管损伤B．神经损伤C．骨折延迟愈合D．骨筋膜室综合征胫骨下1／3骨折易导致

在FIDIC施工合同条件下，监理工程师批示的内容应包括(　　)。

某公司发行普通股正常市价为56元，估计年增长率为12%，第一年预计发放股利2元，筹资费用率为股票市价的10%，则新发行普通股的成本率为(　　)。