对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有( )。 I．取消从业资格 Ⅱ．处以3万元以上20万元以下的罚款 Ⅲ．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

admin2019-08-10 78

问题对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有( )。
I．取消从业资格
Ⅱ．处以3万元以上20万元以下的罚款
Ⅲ．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ．构成犯罪的，依法追究刑事责任

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ

答案A

解析证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Doug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是()，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。

证券投资基金的特征不包括()。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是()。

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

关于股票的性质叙述，正确的是()。Ⅰ．股票本身具有价值Ⅱ．股票的转让就是股东权的转让Ⅲ．股票是一种代表财产权的有价证券Ⅳ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

透析治疗在急性肾衰竭中的重要作用不包括

流感病毒最易变的结构是

某患者，男，39岁。饱餐后突发腹痛、恶心、呕吐伴发热，第二日出现黄疸，查血淀粉酶明显升高，入院后静脉应用广谱抗生素非手术治疗1周后，腹痛、腹胀加重，体温再度升高。此时最有诊断意义的检查是()

在地表按道路的线型和断面的要求开挖或堆填而成的岩土结构物指的是(　　)。

建设工程项目总概算是确定整个建设工程项目从筹建开始到竣工验收、交付使用所需的全部费用的文件，它是由()等汇总编制而成。

甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定甲自被认定为不适当人选之日起()内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

项目组讨论为项目组成员提供了交流信息和分享见解的机会。下列各项中，通常不属于项目组应讨论的内容的是()。

20世纪60年代初，浙江省诸暨市枫桥镇干部群众创造了“枫桥经验”。回顾其生产发展的历程，根本的一条就是为了群众、依靠群众、发动群众。这也是党的根本工作路线，其哲学依据是()。

ShesaidthatsheWouldleaveherhusbandforawhile,longenoughforhimtomissher,andforherselftocometo______withhe

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是()，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。

证券投资基金的特征不包括()。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是()。

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

关于股票的性质叙述，正确的是()。Ⅰ．股票本身具有价值Ⅱ．股票的转让就是股东权的转让Ⅲ．股票是一种代表财产权的有价证券Ⅳ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

透析治疗在急性肾衰竭中的重要作用不包括

流感病毒最易变的结构是

某患者，男，39岁。饱餐后突发腹痛、恶心、呕吐伴发热，第二日出现黄疸，查血淀粉酶明显升高，入院后静脉应用广谱抗生素非手术治疗1周后，腹痛、腹胀加重，体温再度升高。此时最有诊断意义的检查是()

在地表按道路的线型和断面的要求开挖或堆填而成的岩土结构物指的是( )。

建设工程项目总概算是确定整个建设工程项目从筹建开始到竣工验收、交付使用所需的全部费用的文件，它是由()等汇总编制而成。

甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定甲自被认定为不适当人选之日起()内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

项目组讨论为项目组成员提供了交流信息和分享见解的机会。下列各项中，通常不属于项目组应讨论的内容的是()。

20世纪60年代初，浙江省诸暨市枫桥镇干部群众创造了“枫桥经验”。回顾其生产发展的历程，根本的一条就是为了群众、依靠群众、发动群众。这也是党的根本工作路线，其哲学依据是()。

ShesaidthatsheWouldleaveherhusbandforawhile,longenoughforhimtomissher,andforherselftocometo______withhe

在地表按道路的线型和断面的要求开挖或堆填而成的岩土结构物指的是(　　)。