对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有( )。 I．取消从业资格 Ⅱ．处以3万元以上20万元以下的罚款 Ⅲ．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

admin2019-08-10 71

问题对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有( )。
I．取消从业资格
Ⅱ．处以3万元以上20万元以下的罚款
Ⅲ．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ．构成犯罪的，依法追究刑事责任

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ

答案A

解析证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国的混合资本债券具有的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起5年内不得赎回Ⅲ．到期前若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

证券投资基金的特征不包括()。

填写委托单的第一要点是填写()。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

下列属于金融市场功能的有()。Ⅰ．资本积累Ⅱ．资源配置Ⅲ．调节经济Ⅳ．财富初次分配

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

私募发行的对象有()。Ⅰ．公司的老股东Ⅱ．发行人的员工Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

关于开口型脚手架的两端连墙件设置的说法，正确的是()。

简述航空运输的优点。

ManyvisitorstotheUnitedKingdomgostraighttoLondonandneversetfootoutsidethecapital—whichisapity,forthosetha

下列关于货币市场基金的说法不正确的是()。

2015年1月1日，A公司和B公司分别出资550万元和450万元设立C公司，A公司、B公司的持股比例分别为55％和45％，C公司为A公司的子公司。2015年6月30日，C公司净资产为1100万元(其中实收资本1000万元，未分配利润100万元)。2015年

每个概念都包含两个方面，它们是内涵和【】

关于2004年东、中、西部医院和乡镇卫生院诊疗人次和住院人数的说法错误的是(　　)。下列哪个说法肯定不能用来解释为什么乡镇卫生院的病床使用率低于医院(　　)。

Inrecentyearstherehasbeenmuchtalkofa"renaissance"inAmericanmanufacturing.Afewthingsseemedtobeonthesideof

AnApplicationforFurtherStudiesForthispart,youareallowed30minutestowritealettertoMassachusettsInstituteof

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我国的混合资本债券具有的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起5年内不得赎回Ⅲ．到期前若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

证券投资基金的特征不包括()。

填写委托单的第一要点是填写()。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

下列属于金融市场功能的有()。Ⅰ．资本积累Ⅱ．资源配置Ⅲ．调节经济Ⅳ．财富初次分配

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

私募发行的对象有()。Ⅰ．公司的老股东Ⅱ．发行人的员工Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

关于开口型脚手架的两端连墙件设置的说法，正确的是()。

简述航空运输的优点。

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下列关于货币市场基金的说法不正确的是()。

2015年1月1日，A公司和B公司分别出资550万元和450万元设立C公司，A公司、B公司的持股比例分别为55％和45％，C公司为A公司的子公司。2015年6月30日，C公司净资产为1100万元(其中实收资本1000万元，未分配利润100万元)。2015年

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关于2004年东、中、西部医院和乡镇卫生院诊疗人次和住院人数的说法错误的是( )。下列哪个说法肯定不能用来解释为什么乡镇卫生院的病床使用率低于医院( )。

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关于2004年东、中、西部医院和乡镇卫生院诊疗人次和住院人数的说法错误的是(　　)。下列哪个说法肯定不能用来解释为什么乡镇卫生院的病床使用率低于医院(　　)。