保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

admin2011-03-22 78

问题保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

选项 A、被注销或者吊销执业证书
B、保荐机构撤回推荐函
C、负有数额较大的未到期债务
D、不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

答案A,B

解析保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：①被注销或者吊销执业证书；②不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③保荐机构撤回推荐函；④调离保荐机构或其投资银行业务部门；⑤负有数额较大到期未清偿的债务；⑥因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；⑦中国证监会规定的其他情形。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会出具监管意见书时，应当审查公司最近1年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。(　　)

控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。(　　)

监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。(　　)

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。(　　)

衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。(　　)

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。(　　)

一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市。(　　)

在要约收购有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回。(　　)

委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。(　　)

证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括()。

胎心减速出现在宫缩开始时，宫缩后恢复正常，时间短、恢复快，则

某患者5日前阴囊碰伤，现感右侧阴囊不适，超声声像图如下，最可能的诊断为

国际储备是一国中央政府直接或通过金融管理机构间接拥有的对外金融资产。()

市盈率是评价上市公司盈利能力的指标，它反映投资者对公司每元净利润愿意支付的价格。()

已知0＜a＜b＜c，求

下面是求最大公约数的函数的首部Functiongcd(ByValxAsInteger,ByValYAsInteger)AsInteger若要输出8、12、16这3个数的最大公约数，下面正确的语句是

()拓扑结构是将网络的各个节点通过中继器连接成一个闭合环路。

A、None.B、Two.C、Three.D、Morethanthree.D原文提到对减肥的人来说要少食多餐，在三次正餐之外还要吃一些健康小点心，所以选D。

保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会出具监管意见书时，应当审查公司最近1年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。( )

控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。( )

监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。( )

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。( )

衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。( )

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )

一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市。( )

在要约收购有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回。( )

委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )

证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括()。

胎心减速出现在宫缩开始时，宫缩后恢复正常，时间短、恢复快，则

某患者5日前阴囊碰伤，现感右侧阴囊不适，超声声像图如下，最可能的诊断为

国际储备是一国中央政府直接或通过金融管理机构间接拥有的对外金融资产。()

市盈率是评价上市公司盈利能力的指标，它反映投资者对公司每元净利润愿意支付的价格。()

已知0＜a＜b＜c，求

下面是求最大公约数的函数的首部Functiongcd(ByValxAsInteger,ByValYAsInteger)AsInteger若要输出8、12、16这3个数的最大公约数，下面正确的语句是

()拓扑结构是将网络的各个节点通过中继器连接成一个闭合环路。

A、None.B、Two.C、Three.D、Morethanthree.D原文提到对减肥的人来说要少食多餐，在三次正餐之外还要吃一些健康小点心，所以选D。

中国证监会出具监管意见书时，应当审查公司最近1年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。(　　)

控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。(　　)

监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。(　　)

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。(　　)

衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。(　　)

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。(　　)

一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市。(　　)

在要约收购有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回。(　　)

委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。(　　)