保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

admin2011-03-22 56

问题保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

选项 A、被注销或者吊销执业证书
B、保荐机构撤回推荐函
C、负有数额较大的未到期债务
D、不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

答案A,B

解析保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：①被注销或者吊销执业证书；②不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③保荐机构撤回推荐函；④调离保荐机构或其投资银行业务部门；⑤负有数额较大到期未清偿的债务；⑥因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；⑦中国证监会规定的其他情形。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不得存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。(　　)

独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用从获得的独立董事津贴中支付。(　　)

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。(　　)

金融衍生工具业务属于商业银行的表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等收入。(　　)

我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。(　　)

如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。(　　)

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。(　　)

其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。(　　)

基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。()

女性内、外生殖器的血液供应来源于()

一般病室冬季最适宜的温度与相对湿度是（）。

将展开为x的幂级数，其收敛域为()。

关于个人汽车消费贷款,下列说法中正确的是()。

经营者提供商品或者服务有()行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失。

()特别强调对案主力量的预估。

蒋老师工作认真、为人正直、多才多艺，教学能力也很强，但是经常和同事发生矛盾。有的老师向她请教问题，她总是爱答不理的。对于这种情况，蒋老师应该()。

下列关于我国京剧的表述中，不正确的是：

保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不得存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。( )

独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用从获得的独立董事津贴中支付。( )

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。( )

金融衍生工具业务属于商业银行的表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等收入。( )

我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。( )

如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。( )

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )

其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。( )

基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。()

女性内、外生殖器的血液供应来源于()

一般病室冬季最适宜的温度与相对湿度是（）。

将展开为x的幂级数，其收敛域为()。

关于个人汽车消费贷款,下列说法中正确的是()。

经营者提供商品或者服务有()行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失。

()特别强调对案主力量的预估。

蒋老师工作认真、为人正直、多才多艺，教学能力也很强，但是经常和同事发生矛盾。有的老师向她请教问题，她总是爱答不理的。对于这种情况，蒋老师应该()。

下列关于我国京剧的表述中，不正确的是：

发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不得存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。(　　)

独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用从获得的独立董事津贴中支付。(　　)

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。(　　)

金融衍生工具业务属于商业银行的表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等收入。(　　)

我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。(　　)

如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。(　　)

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。(　　)

其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。(　　)