保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

admin2011-03-22 55

问题保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

选项 A、被注销或者吊销执业证书
B、保荐机构撤回推荐函
C、负有数额较大的未到期债务
D、不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

答案A,B

解析保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：①被注销或者吊销执业证书；②不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③保荐机构撤回推荐函；④调离保荐机构或其投资银行业务部门；⑤负有数额较大到期未清偿的债务；⑥因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；⑦中国证监会规定的其他情形。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人没有在规定的期限内发行股票的，核准文件失效，发行人须重新经中国证监会核准后方可发行。(　　)

承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。(　　)

除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。(　　)

发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的，视为公司控制权发生变化。(　　)

控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。(　　)

重大关联交易是指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易。(　　)

横向比较主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。(　　)

其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。(　　)

A、By10:00am.B、By9:00am.C、By8:30am.D、By8:00am.B对话中女士解释她迟到的原因是住的太远了，而且交通很糟糕；男士回答他知道，他也住在郊区，但是公司要求员工早上九点上班。由此可知，公司要求员工早

抢救严重有机磷酸酯类中毒，应当使用

普萘洛尔治疗心绞痛的主要药理作用是

根据《建设工程监理范围和规模标准规定》的要求，不是必须实行监理的是()。

缔约过失责任的构成必须具备的条件包括(　　)。

李某原为甲股份有限公司的监事，2008年3月1日跳槽到乙公司任总经理，则李某所持有甲公司的股份在(　　)之前不得转让。

《中华人民共和国未成年人保护法》规定，国家对未成年人实行()与保护相结合的原则。

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保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人没有在规定的期限内发行股票的，核准文件失效，发行人须重新经中国证监会核准后方可发行。( )

承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。( )

除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。( )

发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的，视为公司控制权发生变化。( )

控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。( )

重大关联交易是指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易。( )

横向比较主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。( )

其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。( )

A、By10:00am.B、By9:00am.C、By8:30am.D、By8:00am.B对话中女士解释她迟到的原因是住的太远了，而且交通很糟糕；男士回答他知道，他也住在郊区，但是公司要求员工早上九点上班。由此可知，公司要求员工早

抢救严重有机磷酸酯类中毒，应当使用

普萘洛尔治疗心绞痛的主要药理作用是

根据《建设工程监理范围和规模标准规定》的要求，不是必须实行监理的是()。

缔约过失责任的构成必须具备的条件包括( )。

李某原为甲股份有限公司的监事，2008年3月1日跳槽到乙公司任总经理，则李某所持有甲公司的股份在( )之前不得转让。

《中华人民共和国未成年人保护法》规定，国家对未成年人实行()与保护相结合的原则。

DothefollowingstatementsagreewiththeinformationgiveninReadingPassage1?WriteTRUEifthestatementagreeswiththe

发行人没有在规定的期限内发行股票的，核准文件失效，发行人须重新经中国证监会核准后方可发行。(　　)

承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。(　　)

除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。(　　)

发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的，视为公司控制权发生变化。(　　)

控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。(　　)

重大关联交易是指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易。(　　)

横向比较主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。(　　)

其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。(　　)

缔约过失责任的构成必须具备的条件包括(　　)。

李某原为甲股份有限公司的监事，2008年3月1日跳槽到乙公司任总经理，则李某所持有甲公司的股份在(　　)之前不得转让。