A证券公司的总经理王某的以下做法，正确的是( )。

admin2021-11-18 86

问题 A证券公司的总经理王某的以下做法，正确的是( )。

选项 A、王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C、王某向董事会负责
D、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

答案C

解析证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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A证券公司的总经理王某的以下做法，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在大多数国家，社保基金中的全国性基金以()的形式征收。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

债券按照其券面形态可分为()。Ⅰ．凭证式债券Ⅱ．附息债券Ⅲ．记账式债券Ⅳ．实物债券

未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。Ⅰ．审计费、律师费Ⅱ．上市年费、信息披露费Ⅲ．分红手续费、持有人大会费Ⅳ．开户费、银行汇划手续费

Whatcouldbecuterthanyourpuppygivinghisdoggyfriendakissonthenose?Nothing,really.Butisyourdogactuallyplanti

Knowledgeispower.Butthereisanotherthingwemustremember.Anintelligentmindneedsastrongbodytomakeitmostuseful.

保险公司对每一危险单位，即对一次保险事故可能造成的最大损失范围所承担的责任，不得超过其实有资本金加公积金总和的百分之二十；超过的部分，应当办理再保险。(　　)

确定符合性测试的抽查范围时，可选择的方法是()。

键盘上的Ctrl键是控制键。它必须与其他键同时按下才起作用。()

团体工作阶段团体领导者的主要任务是()。

根据《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010一2020年)》，下列关于我国教育发展战略目标不合理的是()

TheUnitedStatesisfullofautomobiles(机动车).Therearestillmanyfamilieswithoutcars.Butsomefamilieshavetwoor【C1】____

A证券公司的总经理王某的以下做法，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在大多数国家，社保基金中的全国性基金以()的形式征收。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

债券按照其券面形态可分为()。Ⅰ．凭证式债券Ⅱ．附息债券Ⅲ．记账式债券Ⅳ．实物债券

未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。Ⅰ．审计费、律师费Ⅱ．上市年费、信息披露费Ⅲ．分红手续费、持有人大会费Ⅳ．开户费、银行汇划手续费

Whatcouldbecuterthanyourpuppygivinghisdoggyfriendakissonthenose?Nothing,really.Butisyourdogactuallyplanti

Knowledgeispower.Butthereisanotherthingwemustremember.Anintelligentmindneedsastrongbodytomakeitmostuseful.

保险公司对每一危险单位，即对一次保险事故可能造成的最大损失范围所承担的责任，不得超过其实有资本金加公积金总和的百分之二十；超过的部分，应当办理再保险。( )

确定符合性测试的抽查范围时，可选择的方法是()。

键盘上的Ctrl键是控制键。它必须与其他键同时按下才起作用。()

团体工作阶段团体领导者的主要任务是()。

根据《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010一2020年)》，下列关于我国教育发展战略目标不合理的是()

TheUnitedStatesisfullofautomobiles(机动车).Therearestillmanyfamilieswithoutcars.Butsomefamilieshavetwoor【C1】____

保险公司对每一危险单位，即对一次保险事故可能造成的最大损失范围所承担的责任，不得超过其实有资本金加公积金总和的百分之二十；超过的部分，应当办理再保险。(　　)