A证券公司的总经理王某的以下做法，正确的是( )。

admin2021-11-18 31

问题 A证券公司的总经理王某的以下做法，正确的是( )。

选项 A、王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C、王某向董事会负责
D、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

答案C

解析证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Drug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

A证券公司的总经理王某的以下做法，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ．宏观经济与政策因素Ⅱ．行业与部门因素Ⅲ．公司经营状况Ⅳ．人为操纵因素

银行间债券市场上回购业务的类型包括()。Ⅰ．质押式回购业务Ⅱ．买断式回购业务Ⅲ．开放式回购业务Ⅳ．抵押式回购业务

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

下列关于证券承销与保荐业务的说法，错误的是()。

我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．分类监管制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

通常机用铰刀的主偏角为(　　　　　)。

圆锥配合：

A．Bassini法疝修补术B．Halsted法疝修补术C．McVay法疝修补术D．Shouldice法疝修补术

关于肾图分析，正确的是

有关白内障术中晶状体前囊连续环形撕囊技术优点的叙述，错误的是

A．进口特殊用途化妆品B．进口非特殊用途化妆品C．国产非特殊用途化妆品D．国产特殊用途化妆品备案号是“国妆备进字J××××”的是()。

关于建设工程项目管理规划的说法，正确的有()。

根据《行政复议法》的规定，下列案件中可以向行政复议机关申请行政复议的是()。

IntheUS,pollafterpollhasshownamajorityintavourofanimalexperimentation,evenwithoutstatementsaboutitsvalue.Wh

A证券公司的总经理王某的以下做法，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ．宏观经济与政策因素Ⅱ．行业与部门因素Ⅲ．公司经营状况Ⅳ．人为操纵因素

银行间债券市场上回购业务的类型包括()。Ⅰ．质押式回购业务Ⅱ．买断式回购业务Ⅲ．开放式回购业务Ⅳ．抵押式回购业务

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

下列关于证券承销与保荐业务的说法，错误的是()。

我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．分类监管制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

通常机用铰刀的主偏角为( )。

圆锥配合：

A．Bassini法疝修补术B．Halsted法疝修补术C．McVay法疝修补术D．Shouldice法疝修补术

关于肾图分析，正确的是

有关白内障术中晶状体前囊连续环形撕囊技术优点的叙述，错误的是

A．进口特殊用途化妆品B．进口非特殊用途化妆品C．国产非特殊用途化妆品D．国产特殊用途化妆品备案号是“国妆备进字J××××”的是()。

关于建设工程项目管理规划的说法，正确的有()。

根据《行政复议法》的规定，下列案件中可以向行政复议机关申请行政复议的是()。

IntheUS,pollafterpollhasshownamajorityintavourofanimalexperimentation,evenwithoutstatementsaboutitsvalue.Wh

通常机用铰刀的主偏角为(　　　　　)。