首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

admin2021-03-31 16

问题首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：
(1)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
(2)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
(3)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
(4)利用职务之便牟取私利；
(5)滥用职权，干预期货公司正常经营；
(6)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；
(7)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

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期货从业资格

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首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

期货法律法规

期货从业资格

(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有(　　)。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。(　　)

期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。(　　)

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所(　　)为基准计算价值。

期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。(　　)

下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是(　　)。

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(　　)。

Iboughtanewbicycle,______wasveryhigh.

下列加横线的词解释错误的是()

男性，68岁，发热1周。查体：贫血貌，元肝、脾、淋巴结肿大，血红蛋白80g／L，白细胞2×109／L，血小板45×109／L。不常用于本病治疗的药物是

CR经X线照射后在影像板存留的是

仰靠坐位适宜取哪些部位的腧穴

下列各项中，关于担任单位会计机构负责人(会计主管人员)的，应当具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作()以上经历。

18世纪欧洲发生了第二次反封建的思想革命运动——启蒙运动，其核心概念和价值尺度是()。

ArtistGeorgeSheffieldwasrecentlyfeaturedinadaringpostmodernart______attheWilkesMuseum.

首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

期货法律法规

期货从业资格

( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。( )

期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。( )

期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。( )

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。

期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。( )

下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是( )。

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。

Iboughtanewbicycle,______wasveryhigh.

下列加横线的词解释错误的是()

男性，68岁，发热1周。查体：贫血貌，元肝、脾、淋巴结肿大，血红蛋白80g／L，白细胞2×109／L，血小板45×109／L。不常用于本病治疗的药物是

CR经X线照射后在影像板存留的是

仰靠坐位适宜取哪些部位的腧穴

下列各项中，关于担任单位会计机构负责人(会计主管人员)的，应当具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作()以上经历。

18世纪欧洲发生了第二次反封建的思想革命运动——启蒙运动，其核心概念和价值尺度是()。

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(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

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期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

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聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所(　　)为基准计算价值。

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下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是(　　)。

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