首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

admin2021-03-31 32

问题首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：
(1)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
(2)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
(3)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
(4)利用职务之便牟取私利；
(5)滥用职权，干预期货公司正常经营；
(6)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；
(7)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料有(　　)。

下列不属于会员制期货交易所会员大会职权的是(　　)。

会员制期货交易所的注册资本划分为(　　)，由会员出资认缴。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，(　　)。

与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明的事项有(　　)。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所(　　)为基准计算价值。

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是(　　)。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

具有过敏毒素作用的补体组合是

汽车销售只是汽车整体销售的一个小部分。()

同步器的作用是什么?由哪些装置组成?常见的同步器有哪些类型?

男，53岁，肝硬化腹腔积液，近l周有发热，腹胀，稍有呼吸困难，腹腔积液较前有所增长，心率96次／min，应用利尿药治疗2天后出现沉默寡言，性格改变。下列哪项检查最可能正常

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纳税人建造普通标准住宅出售,增值额超过扣除项目金额20%的,应就超过部分的金额按规定计算缴纳土地增值税。()

平面上有4个点A、B、C、D，已知AB、AC、AD、BC、BD的长度分别为25厘米、24厘米、12.5厘米、7厘米、12.5厘米。则CD的长度为多少厘米?

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某工厂生产A，B两种产品，每件售价分别为10元和9元，A，B两种产品各生产x件和y件的总费用是W=400+2x+3y+0．01(3x2+xy+3y2)(元)，则x，y各为多少时，取得利润最大()．

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下列不属于会员制期货交易所会员大会职权的是( )。

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与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明的事项有( )。

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