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发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是( )。
发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是( )。
admin
2011-06-27
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问题
发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是( )。
选项
A、首次公开发行证券上市当年即亏损
B、证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
C、首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更
D、首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组
答案
A
解析
A项,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。B、C、D三项,发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符。②首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。③首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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